Шановні члени ПАРД&АФП!
Повідомляємо про проведення семінару «Провадження професійної діяльності на фондовому ринку: основні нововведення», який відбудеться у Львові 25-26 грудня 2015 року.
Дата проведення – 25-26 грудня 2015 року
Час початку – 10.00
Місце проведення – м. Львів, вул. Жовківська, 53, Львівський інститут банківської справи УБС НБУ
Для участі у семінарі просимо зареєструватися за посиланням. Участь для членів ПАРД&АФП безкоштовна.
ПРОГРАМА СЕМІНАРУ
25 грудня 2015 року
10.00 – 15.00
Блок І. ТОРГІВЛЯ ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ
1. Трансформація системи звітності торговця цінними паперами
- перехід від квартальних звітів до щомісячних
- терміни подання звітності та опублікування даних про виконані поза біржею договори
- фінансова звітність професійного учасника
2. Операції з цінними паперами у нових реаліях
- критерії лістингу з 01.01.2016 року
- біржовий курс цінного папера
- наслідки визнання емітента таким, що відповідає критеріям фіктивності
- наслідки заборони торгівлі ЦП на фондовій біржі, зупинки обігу, заборони внесення змін до системи депозитарного обліку
3. Очікувані зміни щодо ліцензованих видів діяльності з торгівлі у 2016
Блок ІІ. ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ
1. Зміни до Положення про провадження депозитарної діяльності (Рішення НКЦПФР від 27.10.2015 року №1772)
- правовий режим відкриття рахунку в цінних паперах держави та територіальної громади;
- строки проведення депозитарних операцій;
- зміни до переліку документів для відкриття рахунку в цінних паперах фізичної особи та порядку їх оформлення;
- застава цінних паперів: порядок проведення операції розблокування цінних паперів у зв’язку з припиненням застави, порядок внесення змін щодо особи заставодержателя, зміни заставодержателя;
- порядок проведення депозитарними установами операції погашення цінних паперів;
- порядок посвідчення депозитарними установами довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства;
- додаткові послуги депозитарних установ;
- обов’язок депозитарної установи в порядку, строки та обсягах, що встановлені Центральним депозитарієм за погодженням з Комісією, надавати до Центрального депозитарію інформацію щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів цієї депозитарної установи та інформацію щодо проведення між рахунками депонентів цієї депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав.
2. Зміни до Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі (Рішення НКЦПФР від 09.06. 2015 року №771)
- зміни щодо процедури переведення власником цінних паперів на рахунок, відкритий в іншій депозитарній установі;
- щодо розірвання депозитарною установою договору з емітентом в односторонньому порядку.
3. Стандарти ПАРД щодо питань провадження депозитарної діяльності
- Стандарт «Порядок закриття рахунків в цінних паперах, на яких не обліковуються цінні папери, права на цінні папери, за ініціативою депозитарної установи»;
- Стандарт «Порядок встановлення депозитарними установами особи власника цінних паперів, правонаступника, спадкоємця».
4. Зміни до Положення про порядок звітування депозитарними установами до НКЦПФР
(Рішення НКЦПФР від 22.05.2015 року №703, більшість норм набирає чинності 01.01.2016 року).
Блок ІІІ. СИСТЕМА ПРУДЕНЦІЙНОГО НАГЛЯДУ 2016
- як зміниться перелік пруденційних нормативів для торговців та депозитарних установ?
- як різні види активів впливатимуть на розмір регулятивного капіталу?
- на що звернути увагу при підготовці до набрання чинності новими пруденційними вимогами?
- система звітності та контролю щодо пруденційних нормативів;
- методика ПАРД&АФП щодо розрахунку розрахунку пруденційних показників діяльності торговців цінними паперами та депозитарних установ
Блок ІV. ФІНАНСОВИЙ МОНІТОРИНГ
1. Основні новели Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»
- зміни до визначення поняття «клієнт»;
- ідентифікація, верифікація та вивчення клієнтів. Встановлення кінцевих бенефіціарних власників (контролерів);
- фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу. Повідомлення спеціально уповноваженому органу.
- відмова СПФМ від проведення фінансової операції, порядок відмови СПФМ від підтримання ділових відносин при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку.
2. Особливості роботи СПФМ з національними та іноземними публічними діячами
- методичні рекомендації щодо виявлення та ідентифікації публічних діячів та забезпечення проведення їх фінансових операцій;
- відкритий Реєстр Національних Публічних Діячів України.
3. Проект Примірних внутрішніх документів СПФМ, розроблених ПАРД&АФП
26 грудня 2015 року
10.00 – 12.00
Круглий стіл з обговорення пропозицій до проекту Закону про внесення змін до деяких законодавчих актів України (щодо регульованих ринків та деривативів)
Зареєстровані учасники семінару станом на 11 годину 16.12.2015 року