1 січня 2016 року набирає чинності в повному обсязі Рішення НКЦПФР №703 від 22.05.2015 року, яким внесено зміни до Положення про звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Рішенням НКЦПФР №992 від 11.06.2013 року.
Серед основних змін варто виділити такі:
- зменшення обсягу щоденних даних, що подаються депозитарними установами до Комісії (облікові операції, проведені внаслідок погашення, не відображатимуться у щоденних даних, а також у квартальних даних у таблиці “Облікові операції”);
- введення у щоденних та квартальних даних нового типу обслуговування операції – на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на позабіржовому ринку за принципом «поставка проти оплати»;
- уточнення випадків подання нерегулярнї інформації, а саме блокування / розблокування пакету акцій / іпотечних цінних паперів;
- спрощення порядку відображення адміністративних операцій, що проводилися за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів) у квартальних даних (відображатиметься лише загальна кількість рахуків відкритих / закритих протягом кварталу та на кінець кварталу, без зазначення видів депонентів);
- відміна необхідності відображення у квартальних даних інформації про проведення внутрішнього фінансового моніторингу (відсутні поля з реквізитами документів про затвердження правил, програми та відповідальної особи за проведення внутрішнього фінансового моніторингу)
Звертаємо Вашу увагу на порядок подання інформації до НКЦФПР:
- Щоденні дані, дата виникнення яких настане вже у 2016 році, мають подаватися відповідно Положення №992, з урахуванням змін внесених Рішенням №703.
- Щоквартальні дані за 4 квартал 2015 року мають подаватися відповідно Положення №992, без урахування змін внесених Рішенням №703.
- Щомісячні дані за грудень 2015 року мають подаватися відповідно Положення №992, без урахування змін внесених Рішенням №703.
- Нерегулярні дані змін не зазнали.
Користувачі ПП «Звітність депозитарної установи до НКЦПФР-ПАРД» з 28.12.2015 року мають змогу користуватися оновленою програмою, яка враховує зміни до звітності, що наберуть чинності з 01.01.2016 року