Міністерством юстиції України 25 лютого 2016 р. за N 292/28422 зареєстровано рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 лютого 2016 року N 135 «Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 серпня 2013 року N 1464».
Вказаним рішенням вноситься ряд змін до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку.
Зокрема, вносяться уточнення до переліку осіб, які підлягають сертифікації, таку випадку, коли структурний підрозділ, який безпосередньо здійснює певний вид професійної діяльності на фондовому ринку входить до складу інших структурних підрозділів юридичної особи, діяльність яких не пов'язана виключно з провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, керівники таких структурних підрозділів юридичної особи підлягають сертифікації у разі відсутності заступника керівника юридичної особи, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів юридичної особи відповідає за здійснення юридичною особою професійної діяльності на фондовому ринку.
Змінено вимоги до документів та засвідчення копій документів, що подаються для отримання сертифіката, зокрема, визначено, що копії сторінок паспорта засвідчуються підписом заявника.
З переліку документів, які фізична особа подає до Комісії для отримання сертифіката вилучено копію чинного сертифіката за відповідним видом діяльності (у разі наявності) та фото в електронному вигляді.
Вносяться зміни до підстав анулювання сертифікату, так сертифікат може бути анульований у порядку, визначеному розділом VI Положення, зокрема, за таких підстав:
- заява сертифікованої особи про анулювання власного сертифіката за відповідним видом діяльності;
- документи, подані до Комісії відповідно до вимог цього Положення, містять недостовірну інформацію;
- невиконання посадовою особою ліцензіата обов'язків, передбачених посадовою інструкцією, що завдало шкоди клієнту такого професійного учасника та факт завдання якої підтверджений у встановленому законодавством порядку;
- звільнення особи з роботи відповідно до пунктів 2, 3, 8 частини першої статті 40 та пунктів 1, 2 частини першої статті 41 Кодексу законів про працю України, якщо робота була пов'язана з діяльністю на фондовому ринку;
- наявність на сторінці сертифікованого фахівця в Реєстрі сертифікованих осіб (на сайті http://cert.nssmc.gov.ua/) не менше трьох записів про порушення строків розкриття інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності за останні 3 роки, що передують даті останнього такого запису;
- невиконання сертифікованою особою - керівником ліцензіата двох та більше постанов про накладення санкцій в строки, визначені цими постановами, винесених щодо такого ліцензіата, за винятком тих постанов, які були скасовані чи визнані нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду, протягом строку дії сертифіката;
- втрата бездоганної ділової репутації, зокрема:
притягнення до адміністративної відповідальності більше двох разів протягом року за один і той самий вид адміністративного правопорушення, пов'язане з діяльністю на фондовому ринку, посадової особи ліцензіата, яка відповідає за даний напрям роботи, внаслідок порушення нею своїх посадових обов'язків;
наявність судового рішення, яке набрало законної сили відповідно до законодавства, щодо притягнення особи до відповідальності за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
встановлення ознак маніпулювання на фондовому ринку в діях сертифікованої особи та/або неправомірного використання інсайдерської інформації;
обіймання посади керівника професійного учасника, якого було визнано банкрутом (якщо до такого банкрутства ліцензіат був доведений під час безпосередньої діяльності керівника, що підтверджене у встановленому законодавством порядку).
Уточнено вимоги до інформації, яку має містити призначення платежу у платіжному документі.
Також, зміни вносяться до порядку подання інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності.
Рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
Станом на 14.03.2016 року рішення не опубліковане.