Нагадуємо, що згідно Ліцензійних умов провадження діяльності з торгівлі цінними паперами (рішення НКЦПФР від 14.05.2013 року №819) професійні учасники зобов’язані подати до НКЦПФР щорічну звітність.
Так, відповідно до Ліцензійних умов ліцензіат зобов'язаний щороку до 01 квітня подавати до Комісії станом на 01 січня поточного року наступні три довідки за формою, визначеною Порядком та умовами видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (далі – Порядок), затвердженим рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року № 817:
- про асоційованих осіб фізичної особи - власника з істотною участю у заявника (ліцензіата) (Додаток 7 до Порядку);
- про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером (Додаток 8 до Порядку);
- про структуру власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю у ньому з доданням схематичного зображення такої структури (Додаток 9 до Порядку).
Вказані відомості подаються до НКЦПФР із супровідним листом, у якому необхідно зазначити номер ліцензії ліцензіата (за наявності), за підписом керівника ліцензіата та засвідченим печаткою ліцензіата (із зазначенням структурного підрозділу (назви департаменту, відділу) Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії).
У разі якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами), то ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.
Приклад заповнення Додатку 9 Довідка щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому з доданням схематичного зображення такої структури, а також роз’яснення щодо порядку її заповнення, рекомендації щодо заповнення Додатків 7 та 8 розміщені на веб-сайті ПАРД.