На офіційному сайті Держфінмоніторингу розміщено Протокол тридцять восьмого засідання Робочої групи з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу – небанківських установ та аналізу ефективності заходів, що вживаються ними для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, яке відбулося 29 березня 2016 року.
На засіданні було розглянуто ряд ініційованих ПАРД питань, зокрема:
1. Визначення поняття «резидент» та «нерезидент» в контексті Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», а також встановлення резидентності клієнта, що має місцезнаходження/місце проживання на території Автономної Республіки Крим резидентом України;
2. Чи можна використовувати відомості із Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань для ідентифікації юридичних осіб?;
3. Визначення поняття «великий пакет емісійних цінних паперів», віднесення фінансових операцій до регулярних;
4. Щодо документів, які необхідні для з’ясування фінансового стану клієнта та порядок дій СПФМ у разі відмови клієнта надавати інформацію про свій фінансовий стан;
5. Чи будуть оновлюватися Критерії ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму?;
6. До якого виду активів належить цінний папір – матеріальний/нематеріальний?
Оприлюднений Протокол містить відповіді на вказані питання.