У розділі сайту Методичні матеріали з депозитарної діяльності оновлено проекти форм розпоряджень депозитарної установи на проведення депозитарних операцій: адміністративних, облікових, інформаційних.
Проекти розпоряджень приведено у відповідність до Рішення НКЦПФР від 27.10.2015 року №1772 «Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності» та Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 17.03.2016 року №309.
Основні зміни до проектів розпоряджень:
- Приведення назви документа, що є підставою для проведення депозитарної операції, у відповідність до змін до Положення про провадження депозитарної діяльності. Попередня назва документу – розпорядження «наказ». Нова назва – розпорядження.
- Приведення проектів розпоряджень у відповідність до Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України про спрощення порядку відкриття бізнесу», яким передбачена відміна обов’язковості та перехід до добровільності використання печаток суб’єктами господарювання приватного права.
- У проектах розпоряджень на проведення облікових операцій, пов’язаних з встановленням/зняттям обмежень прав на цінні папери:
- виключено відомості про принцип виконання операцій – з дотриманням принципу «поставка проти оплати» або без дотримання принципу «поставка проти плати». Відсутня необхідність у наявності даного поля, оскільки згідно законодавства операції за правочинами за принципом «поставка проти оплати» проводяться без розпорядження депонента. Також вимоги щодо обов’язкової наявності відповідного поля в розпорядженні виключені із Положення про провадження депозитарної діяльності.
- змінено інформацію щодо відомостей про контрагента, яка має заповнюватись в розпорядженні.
- визначено, що в розпорядженні зазначаються відомості лише про торговця, що діяв в інтересах депонента. У зв’язку з цим виключено поля розпорядження, в яких мала міститись вказівка в чиїх інтересах діяв торговець, за участю якого укладено договір (в інтересах депонента, контрагента або у власних інтересах). Положенням про провадження депозитарної діяльності вказано, що обов’язковим реквізитом розпорядження є саме відомості про торговця, що діяв в інтересах депонента. У щоденній звітності депозитарної установи також відображається інформація про торговця, що діяв в інтересах депонента депозитарної установи.
- із відомостей про договір, що є підставою для переходу права власності на цінні папери виключено інформацію про порядок проведення розрахунків за правочином, що є підставою для виконання депозитарної операції (безготівкова форма, готівкова форма, форма розрахунків за правочином не визначена).
Вказані відомості виключені у зв’язку з тим, що відповідно до пункту 4 розділу VII Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 17.03.2016 року №309, депозитарні установи забезпечують виявлення фінансових операцій до таких, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу за ознаками, визначеними пунктами 3, 9, 10 та 17 частин першої статті 15 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон). Тобто депозитарні установи, що не є банками, згідно рішення Комісії не виявляють фінансових операцій, що підлягають обов’язковому моніторингу за ознакою розрахунків.
Окрім того, відповідно до пункту 2 статті 15 Закону інформація про фінансові операції відповідно до пунктів 5, 12 і 16 частини першої цієї статті (в тому числі ознаки щодо порядку розрахунків) подається спеціально уповноваженому органу всіма СПФМ, крім банків.
Нагадуємо, що депозитарні установи зобов’язані привести свої внутрішні документи у відповідність до Рішення НКЦПФР від 27.10.2015 року №1772 «Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності» у строк до 04.06.2016 року.