Шановні члени ПАРД!
Запрошуємо приєднатися до участі у семінарі «Новації законодавства про фінансовий моніторинг», організованому ПАРД
Дата проведення– 8 червня 2016
Час проведення – 10.00 – 13.00
Місце проведення – Бізнес-центр «Ільїнський», вул. Ільїнська, 8 (метро Контрактова площа), 1 поверх, вхід з внутрішнього двору.
До участі у семінарі запрошено представників Держфінмоніторингу, НКЦПФР та ПАРД.
З огляду на обмежену кількість місць реєстрація для участі у семінарі обов’язкова. Просимо реєструвати лише по одному представнику.
Також зазначимо, що під час проведення семінару здійснюватиметься відеозапис заходу, з яким можна буде ознайомитися на каналі ПАРД на YouTube
Для реєстрації перейдіть, будь ласка, за посиланням https://docs.google.com/forms/d/1oHTmxlWuikyaxUTWz3w5XZUOhONrLj8EGOXKRNFfHq4/viewform
Програма семінару
І БЛОК Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» в – особливості реалізації норм професійними учасниками фондового ринку
- Зміни змісту поняття «клієнт»;
- Ідентифікація, верифікація та вивчення клієнтів. Встановлення кінцевих бенефіціарних власників (контролерів);
- Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу. Повідомлення спеціально уповноваженому органу.
- Відмова суб'єкта первинного фінансового моніторингу від проведення фінансової операції.
ІІ БЛОК Нове Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів (рішення НКЦПФР від 17 березня 2016 року №309) – нововведення та доопрацювання внутрішніх документів СПФМ
- Кваліфікаційні вимоги до працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
- Вимоги до змісту Правил фінансового моніторингу і Програми здійснення фінансового моніторингу;
- Особливості здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів депозитарними установами та торговцями цінними паперами;
- Заходи, спрямовані на з'ясування віднесення операції до такої, що підлягає фінансовому моніторингу або яка може бути пов'язана, стосується або призначена для фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
ІІІ БЛОК Особливості роботи СПФМ з національними та іноземними публічними діячами:
Методичні рекомендації щодо виявлення та ідентифікації публічних діячів та забезпечення проведення їх фінансових операцій;
Інформаційні джерела стосовно національних, іноземних та міжнародних публічних діячів:
ІV БЛОК Перспективне законодавство з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
- Проект Закону про внесення змін до деяких законів України щодо законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
- Пропозиції ПАРД щодо внесення змін до законодавства;
- Проект нових Критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
V БЛОК Презентація Примірних Правил фінансового моніторингу і Програми здійснення фінансового моніторингу, розроблених ПАРД
VІ БЛОК Обговорення практичних питань, що виникають у процесі діяльності профучасників – СПФМ