Листом від 02.06.2016 року № 10/04/12329 НКЦПФР надала відповідь на запит ПАРД стосовно деяких питань виконання вимог Ліцензійних умов торговця цінними паперами з урахуванням змін, що набрали чинності з 29.04.2016 року, а саме в частині повідомлення Комісії про зміни, що відбулись у процесі провадження діяльності ліцензіатом.
Надаємо короткий зміст запитань та відповідей:
1) Питання: Чи є укладення додаткового договору про зміну строку дії договору оренди або суборенди приміщення підставою для направлення відповідних відомостей до НКЦПФР?
Відповідь: Так, копія такого договору надається до Комісії протягом 20 робочих днів, оскільки термін дії договору оренди чи суборенди є складовою такого договору та визначає час, протягом якого сторони договору можуть здійснювати свої права і обов’язки згідно договору.
2) Питання: Чи вірним є твердження, що вказана довідка подається до НКЦПФР у разі зміни прямих власників (для ліцензіата – акціонерного товариства – прямих власників, що володіють 5% та більше; для ліцензіата – товариства з обмеженою відповідальністю – щодо всіх прямих власників), а також у разі зміни особи, що здійснює опосередкований контроль за ліцензіатом?
Відповідь: Так, зазначена довідка подається у разі зміни прямих власників ліцензіата (щодо ліцензіатів, створених у формі акціонерного товариства, за прямими власниками, які володіють часткою у статутному капіталі ліцензіата у розмірі 5 і більше відсотків, та ліцензіатів, створених у формі товариств з обмеженою відповідальністю, за всіма прямими власниками) та у разі зміни осіб, що здійснюють опосередкований контроль за ліцензіатом.
3) Питання: Просимо роз’яснити порядок заповнення таблиці 2 «Перелік власників з істотною участю у власників заявника (ліцензіата)» додатку 9 «Довідка щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому» з урахуванням коментарів, що наведені під таблицею.
Відповідь: У своєму листі НКЦПФР надала рекомендації щодо заповнення кожної колонки таблиці 2 додатку 9 до Порядку та умов:
у колонці 1 зазначається номер за порядком прямого власника у ліцензіата;
у колонці 2 зазначається власник, що має пряму участь у ліцензіата;
у колонці 3 зазначається інформація щодо власника, зазначеного у колонці 4, який має частку в статутному капіталі власника 10 та більше відсотків, починаючи з власника прямого власника ліцензіата (колонка 4), зазначеного у колонці 2 (колонка 3 не заповнюється при заповненні інформації щодо прямих власників прямого власника заявника);
у колонці 4 зазначається інформація щодо фізичної або юридичної особи - власника з істотною участю у власника, який вказаний у колонці 3;
у колонках 5 - 8 зазначається інформація щодо осіб, які вказані у колонці 4;
у колонці 9 зазначається відсоток прямої участі особи, що зазначена у колонці 4, відносно власника, що зазначений у колонці 2 (що стосується прямих власників у прямого власника у заявника), та відсоток прямої участі особи, що зазначена у колонці 4, відносно власника, що зазначений у колонці 3;
у колонці 10 зазначається відсоток опосередкованої участі особи, яка зазначена у колонці 4, відносно особи, яка зазначена у колонці 2;
у колонці 12 зазначається підсумок колонок 9 – 11 (стосовно власників прямого власника у заявника) та підсумок колонок 10 - 11 (стосовно особи, яка зазначена у колонці 4, відносно особи, яка зазначена у колонці 2);
у колонці 13 зазначається відсоток опосередкованої участі особи, зазначеної у колонці 4, по відношенню до заявника.
Необхідність роз’яснення порядку заповнення таблиці 2 додатку 9 виникла у зв’язку з технічною помилкою при проходженні погодження проектом рішення про внесення змін до Порядку. Найближчим часом Комісія ініціюватиме внесення змін щодо форми цієї довідки.
З повним текстом запиту та відповіді НКЦПФР можна ознайомитись у розділі Питання – відповіді.