ПАРД отримала відповідь НКЦПФР на запит щодо необхідності здійснення фінансового моніторингу стосовно операції з переведення прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку власника (співвласників)/нотаріуса в депозитарній установі, на рахунок у цінних паперах, відкритий цій самій особі в іншій депозитарній установі, або в цій же депозитарній установі.
У листі Комісії надано відповіді на наступні питання:
1. Чи підлягає обов'язковому, у випадку наявності суми та ознак, визначених ч. 1 ст. 15 Закону, або внутрішньому фінансовому моніторингу операція щодо переведення прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку власника (співвласників)/нотаріуса в депозитарній установі, на рахунок у цінних паперах, відкритий цій самій особі в іншій депозитарній установі?
2. Чи підлягає обов'язковому, у випадку наявності суми та ознак, визначених ч. 1 ст. 15 Закону, або внутрішньому фінансовому моніторингу операція щодо переведення прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку власника (співвласників)/нотаріуса в депозитарній установі, на рахунок у цінних паперах, відкритий цій особі в цій же депозитарній установі, якщо власник іменних цінних паперів випуску, що був переведений у бездокументарну форму існування, має рахунок у цінних паперах у цій депозитарній установі, відкритий йому депозитарною установою до переведення цінних паперів у бездокументарну форму існування?
3. Яким чином має бути заповнена форма № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу» в частині відомостей про контрагента у разі необхідності проведення обов’язкового чи внутрішнього фінансового моніторингу відносно описаних фінансових операцій?
Запит та відповідь можна завантажити у розділі сайту Питання-відповіді для депозитарних установ