На засіданні Комісії від 19.07.2016 року було затверджено рішення «Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж».
Рішенням передбачено наступні зміни:
1) розділено біржовий список цінних паперів та біржовий список інших фінансових інструментів. Такі біржові списки повинні бути оприлюднені фондовою біржею у вільному доступі, у цілодобовому режимі на власному веб-сайті за кожен торговельний день, та перебувати на такому веб-сайті протягом трьох років з дати їх оприлюднення.
2) для набуття статусу маркет-мейкера учасником біржових торгів укладатиметься договір з фондовою біржею (двохсторонній) або з фондовою біржею та емітентом цінних паперів (трьохсторонній). Договору лише з емітентом буде не достатньо для набуття зазначеного статусу;
3) встановлено наступні вимоги до програмного продукту фондової біржі:
- у режимах торгів, які беруть участь у формуванні поточної ціни цінного папера забезпечити неможливість укладання біржового контракту (договору) за двома безадресними заявками, в якому ціна не відповідає кращій ціні на купівлю, та кращій ціні на продаж, які існували на момент укладання біржового контракту (договору);
- забезпечити можливість отримувати інформацію про всі укладені біржові контракти (договори) за адресними заявками, в яких ціни не відповідають кращим цінам на купівлю/продаж, які існували на момент укладання біржових контрактів (договорів);
- у режимах торгів, які беруть участь у формуванні поточної ціни цінного папера забезпечити неможливість укладання біржового контракту (договору) за ціною, яка не входить у межі між граничними відхиленнями у бік збільшення та зменшення значення ціни закриття попереднього торговельного дня для конкретного випуску цінного папера, які встановлені фондовою біржею;
- забезпечити можливість отримувати інформацію про ситуацію цінової нестабільності;
- забезпечити неможливість укладання біржового контракту (договору) за заявками, які подаються в інтересах одного і того ж клієнта учасника/учасників торгів.
4) запроваджено обов’язок фондової біржі перевіряти емітентів на відповідність ознакам фіктивності, постійно аналізуючи інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, та протягом 60 календарних днів після закінчення передбаченого законодавством граничного строку для розкриття емітентом регулярної річної інформації, а також при внесенні цінних паперів до біржового списку. У разі виявлення у емітента ознаки фіктивності, фондова біржа повідомляє про це Комісію та може прийняти рішення про відмову у внесенні цінних паперів до біржового списку або рішення про виключення цінних паперів з біржового списку.
5) з метою контролю за поданням заявок та укладанням біржових контрактів (договорів), фондова біржа встановлюватиме своїми внутрішніми документами для кожного випуску цінного папера з біржового списку межі граничних відхилень ціни. Фондова біржа під час торговельної сесії зможе змінювати межі граничних відхилень ціни.
Особливу увагу слід звернути на розширення переліку обмежень щодо допуску до торгів цінних паперів. Так, не допускатиметься внесення та перебування у біржовому списку цінних паперів, зокрема, у разі:
визнання емітента цінних паперів банкрутом;
включення емітента до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності;
виявлення фондовою біржею відповідності емітента щонайменше трьом ознакам фіктивності;
оприлюднення на веб-сайті Комісії інформації щодо встановлення факту відсутності емітента за місцезнаходженням;
не розміщення емітентом в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії регулярної річної інформації (якщо емітент існує більше року) на 30-й робочий день після закінчення передбаченого законодавством граничного строку для розкриття емітентом регулярної річної інформації;
відсутності фінансової звітності емітента за попередній квартал (у разі існування емітента менше року) на власному веб-сайті фондової біржі станом на 30-й робочий день після закінчення звітного кварталу;
виключення емітента з державного реєстру фінансових установ;
зупинення емітенту, що є компанією з управління активами, дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
зупинення Комісією торгівлі цінним папером на будь-якій фондовій біржі;
зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінного папера.
Найближчим часом рішення буде направлено на реєстрацію до Міністерства юстиції України. Зміни наберуть чинності з дня його офіційного опублікування.
Фондові біржі зобов’язані:
- протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням привести свою діяльність у відповідність до вимог цих Змін;
- протягом двох місяців з дати набрання чинності цим рішенням виконати вимоги щодо перевірки емітентів, цінні папери яких включені до біржового списку, на відповідність ознакам фіктивності за результатами річної звітності емітентів за 2015 рік. У разі виявлення емітентів, що відповідають ознакам фіктивності, фондова біржа зобов’язана повідомити про це Комісію та може прийняти рішення про виключення таких цінних паперів з біржового списку.