Рішенням від 09.06.2016 року №657 «Щодо врегулювання окремих питань, пов’язаних з припиненням провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності» НКЦПФР внесла зміни до:
- Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності (далі – Положення 431), затвердженого рішенням НКЦПФР від 08.04.2014 року №431;
- Положення про клірингову діяльність (далі – Положення 429), затвердженого рішенням НКЦПФР від 26.03.2013 року №429.
Змінами до Положення 431:
1. Врегульовано порядок виплати коштів за наслідками погашення цінних паперів та виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами у випадку припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку.
2. За ініціативою ПАРД Змінами передбачено, що послуги щодо отримання виписки про стан рахунку у цінних паперах власника, інформаційної довідки щодо суми коштів, яка зберігається в уповноваженого на зберігання в інтересах особи, зазначеної у Переліку(ах) осіб, які мають право на отримання коштів, а також вчинення всіх дій, визначених цим Положенням, необхідних для переведення належних власнику коштів та/або прав на цінні папери на власний рахунок / переведення прав на цінні папери власників, рахунки яких обслуговуються за договором з емітентом, та належних їм коштів до обраної емітентом депозитарної установи, має право надавати обрана таким власником/емітентом депозитарна установа, якщо це передбачено умовами договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / договору про відкриття/обслуговування рахунків в цінних паперах власників.
У такому випадку перелік документів, порядок підтвердження повноважень депозитарної установи, порядок обміну документами між уповноваженим на зберігання та депозитарною установою визначається внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.
3. Доповнено перелік депозитарних операцій, які може проводити депозитарна установа у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії (крім випадку анулювання ліцензії за заявою ліцензіата) з дати початку припинення діяльності. Так, відповідна депозитарна установа зможе проводити, серед іншого, операції, пов’язані з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України, а також операції переказу цінних паперів, прав на цінні папери, пов'язаних із встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів, у тому числі операції щодо розблокування цінних паперів / прав на цінні папери, що заблоковані для виставлення цінних паперів на продаж на фондовій біржі з(без) дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" чи поза фондовою біржею з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
4. Встановлено обов’язок депозитарної установи (ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури), що припиняє професійну діяльність, протягом 5 робочих днів з дати початку припинення діяльності розмістити на офіційному сайті повідомлення про початок процедури припинення провадження діяльності депозитарної установи.
5. Скасовано обов’язок депозитарної установи направляти рекомендованим листом повідомлення депонентам про припинення діяльності та необхідність закриття рахунку. Таке повідомлення відтепер може бути відправлено в порядку, встановленому договором з депонентом.
Змінами до Положення 429 передбачено, що особа, що здійснює кліринг, у день отримання від Центрального депозитарію, але не раніше завершення усіх розрахунків за договорами щодо цінних паперів, зобов'язання за якими були допущені до клірингу, інформації про зупинення дії / анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата) або інформації про відкриття в депозитарній установі процедури щодо припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи у зв'язку з ліквідацією її як юридичної особи за постановою господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури у випадках, передбачених Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", забезпечує розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання цінних паперів (незалежно від місця зберігання цінних паперів) та/або коштів, що заблоковані для забезпечення виконання зобов'язань за укладеними на фондовій біржі правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", на відповідних клірингових рахунках та клірингових субрахунках та припиняє здійснення будь-яких операцій за цими кліринговими рахунками та кліринговими субрахунками.
Списання зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання цінних паперів та/або коштів з відповідних клірингових рахунків та клірингових субрахунків та закриття вказаних клірингових рахунків та клірингових субрахунків здійснюються в порядку, визначеному внутрішніми документами особи, що здійснює кліринг.
Вищевказані зміни до законодавства набирають чинності з дня офіційного опублікування. За даними веб-сайту Офіційного вісника України Рішення готується до опублікування 29.07.2016 року.