НКЦПФР у рамках семінару «Нові тенденції у сфері державного контролю на ринку цінних паперів» представила нову концепцією правозастосування, контролю за ринком, запобігання зловживанням та протидії відмиванню грошей.
Відповідно до нової концепції основною метою державного контролю на ринку цінних паперів заявлено:
- сприяння дотриманню вимог законодавства;
- попередження порушень зловживань) на ринку цінних паперів;
- забезпечення дотримання прав та інтересів інвесторів та інших учасників фондового ринку;
- виявлення тенденцій та ризиків функціонування фондового ринку.
Учасників семінару було ознайомлено з проектом нової структури центрального апарату НКЦПФР, заснованого на принципі розмежування функцій перевірки та правозастосування між різними підрозділами регулятора.
Також, присутні були ознайомлені з процесом підготовки до проведення П’ятого раунду оцінки запобігання та протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму в Україні з боку Комітету експертів Ради Європи з питань оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL), який заплановано на у березень – квітень 2017 року.
Крім того, представники НКЦПФР надали учасникам семінару інформацію щодо здійснення контролю у сфері фінансового моніторингу.
Так, за сім місяців 2016 року НКЦПФР перевірила 6 СПФМ та надіслала 21 запит щодо надання інформації до СПФМ.
За результатами порушено 39 справ щодо юридичних осіб, анульовано 11 ліцензій, накладено штрафних санкцій у розмірі 199 950 грн.
Найбільш розповсюдженими правопорушеннями є:
- порушення у процесі ідентифікації та верифікації – 45% від загальної кількості виявлених;
- управління ризиками – 22%;
- виявлення фінансових операцій – 10%;
- вивчення фінансового стану клієнта – 23%.
Інформаційно-роз’яснювальні матеріали семінару можна отримати за посиланнями:
http://www.nssmc.gov.ua/user_files/news/28191/1474462831.pdf
http://www.nssmc.gov.ua/user_files/news/28191/1474462785.pdf