31 жовтня 2016 року набрав чинності указ Президента України від 17 жовтня 2016 року № 467/2016, яким вводиться в дію рішення РНБО від 16 вересня 2016 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)».
Вказаним Рішенням продовжено дію персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), застосованих рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року (із змінами, внесеними рішеннями Ради національної безпеки і оборони України від 17 вересня 2015 року та від 20 травня 2016 року), уведеним в дію Указом Президента України від 16 вересня 2015 року № 549.
Крім того, персональні санкції додатково застосовано до осіб, визначених у додатках 3 та 4 до Рішення.
З метою забезпечення виконання учасниками фондового ринку України рішень РНБО Комісією підготовлено проект рішення НКЦПФР «Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707».
Вказаним Проектом передбачено, що професійні учасники фондового ринку після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до фізичних та юридичних осіб, інформація щодо яких додається до такого рішення Ради національної безпеки і оборони України (далі – санкційний список):
1) мають встановлювати наявність/відсутність серед клієнтів, з якими укладено договори про надання фінансових послуг, депонентів/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою (далі – власники), фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких згідно цього рішення Ради національної безпеки і оборони України застосовуються обмежувальні заходи (санкції): «блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном» (далі – «блокування активів»), «зупинення фінансових операцій», «запобігання виведенню капіталів за межі України», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів);
2) відмовитися від встановлення ділових контактів з особами, зазначеними в санкційному списку, до яких застосовано санкцію "заборона на встановлення ділових контактів";
3) у разі недостатності даних для однозначного встановлення особи власника/клієнта, з яким укладено договір про надання фінансових послуг, як особи, зазначеної у санкційному списку, необхідно провести уточнення інформації про таку особу згідно із законодавством. До встановлення належності (або неналежності) її до осіб, зазначених в санкційному списку, виконання розпоряджень/наказів/замовлень такої особи (її представника, уповноваженої особи) та дій, визначених цим рішенням, призупиняється.
Депозитарним установам після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі – Указ):
1) у п’ятиденний строк із дня набрання чинності Указом надати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку відомості про стан рахунків у цінних паперах власників - фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" - станом на дату набрання чинності Указом;
2) у разі застосування санкції "блокування активів":
у п'ятиденний строк із дня набрання чинності Указом - внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами щодо всіх цінних паперів, права на які обліковуються на рахунках у цінних паперах власників - осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, на строк дії санкції. Депозитарні установи здійснюють зняття встановлених обмежень прав на цінні папери та прав за цінними паперами протягом наступного робочого дня після закінчення дії санкції;
у день проведення після набрання чинності Указом операції зарахування/переказу цінних паперів, прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах власника - особи, зазначеної у санкційному списку, до якої застосована зазначена санкція, - внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження прав на такі цінні папери та прав за такими цінними паперами;
протягом дії зазначеної санкції:
під час складання переліків власників цінних паперів для організації та проведення загальних зборів акціонерного товариства - включати власників - осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, до відповідного переліку із зазначенням належних їм акцій як не голосуючих;
під час складання переліків власників цінних паперів для організації виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами, погашення цінних паперів - включати власників - осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, до відповідного переліку із зазначенням інформації, що до такої особи застосована санкція "блокування активів";
у разі виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами, погашення цінних паперів коштами через депозитарну систему депозитарна установа забезпечує здійснення виплати відповідних коштів особам, зазначеним у санкційному списку, після закінчення дії зазначеної санкції;
у разі якщо цінні папери, належні особі, зазначеній у санкційному списку, заблоковані для забезпечення виконання зобов'язань за укладеними на фондовій біржі чи поза фондовою біржею правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", депозитарна установа зобов'язана вчинити дії, визначені пунктом 4 розділу IV Положення про клірингову діяльність, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 березня 2013 року N 429, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 квітня 2013 року за N 562/23094 (із змінами) (далі - Положення N 429);
3) у разі застосування санкції "зупинення фінансових операцій":
якщо депозитарна установа отримала розпорядження та/або інші документи на проведення облікової операції за рахунком у цінних паперах власника - особи, зазначеної у санкційному списку, до якої застосована зазначена санкція, - депозитарна установа має відмовити у прийнятті до виконання розпорядження на проведення облікових операцій, у виконанні облікових операцій, пов'язаних з набуттям або припиненням прав на цінні папери, за рахунком у цінних паперах такого власника;
4) у разі застосування санкції "запобігання виведенню капіталів за межі України" депозитарна установа має відмовляти у прийнятті до виконання розпоряджень на проведення списання цінних паперів з рахунків в цінних паперах власників - осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, з метою їх переказу Центральним депозитарієм цінних паперів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи на рахунок у цінних паперах депозитарію-кореспондента;
5) у разі застосування санкції "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", якщо депозитарна установа отримала розпорядження та/або інші документи на проведення облікової операції, пов'язаної з виконанням правочину щодо придбання/відчуження цінних паперів власником - особою, зазначеною у санкційному списку, до якої застосована зазначена санкція, депозитарна установа має відмовити у прийнятті до виконання розпорядження на проведення такої операції, у проведенні такої операції;
у разі застосування санкції "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" депозитарні установи протягом дії зазначеної санкції під час складання переліків власників цінних паперів для організації виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами, погашення цінних паперів мають включати власників - осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, до відповідного переліку із зазначенням інформації, що до такої особи застосована санкція "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань";
6) якщо до власників - осіб, зазначених у санкційному списку, застосована санкція, що відповідно до цього підпункту передбачає обмеження на проведення операцій з цінними паперами, та за рахунком відповідного власника вже була ініційована вказана облікова операція, але не була завершена за підстав, які не залежать від депозитарної установи, депозитарна установа має відмінити виконання такої облікової операції.
Торговцям цінними паперами:
1) у разі застосування санкцій "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "запобігання виведенню капіталів за межі України" заборонити вчинення дій щодо укладання будь-яких правочинів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів за участю фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію;
2) у разі застосування санкцій "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення фінансових операцій" зупинити проведення розрахунків за договорами (контрактами), укладеними до дати набрання чинності цим рішенням, якщо розрахунки за такими правочинами здійснюються за участю торговця цінними паперами;
3) у разі застосування санкції "блокування активів" заборонити проведення операцій щодо цінних паперів, інших фінансових інструментів та грошових коштів, якщо такі активи знаходяться в управлінні торговця цінними паперами та установником управління є особа, що зазначена у санкційному списку, та до неї застосована вказана санкція;
4) у разі застосування санкції "блокування активів" заборонити повернення особам, до яких застосовано зазначену санкцію, та вчинення будь-яких дій щодо залишків грошових коштів, цінних паперів та інших фінансових інструментів, що знаходяться у розпорядженні торговця на підставі договорів на брокерське обслуговування, договорів комісії, договорів доручення, договорів про управління.
Також, Проектом передбачено, що у разі якщо Указ Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), набрав чинності раніше, ніж набрало чинності це рішення, депозитарні установи повинні виконати дії, передбачені підпунктом 1 та абзацом другим підпункту 2 пункту 2 Рішення № 1707 (якщо зазначені дії не були виконані в п’ятиденний строк з дня набрання чинності цим Указом), у п’ятиденний строк з дня набрання чинності цим рішенням, а також надати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відомості про стан рахунків у цінних паперах власників – фізичних та юридичних осіб, до яких застосовані санкції «блокування активів – тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном», «зупинення фінансових операцій», «запобігання виведенню капіталів за межі України», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)», станом на дату набрання чинності цим Указом та станом на дату набрання чинності цим рішенням.
Враховуючи наведене, з метою захисту національних інтересів, національної безпеки, суверенітету і територіальної цілісності України, протидії терористичній діяльності, а також недопущення порушення норма законодавства ПАРД рекомендує своїм учасникам в день набрання чинності указ Президента України від 17 жовтня 2016 року № 467/2016 здійснити дії щодо встановлення персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) відносно осіб, додатках1, 2, 3 та 4 до рішення РНБО від 16 вересня 2016 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» та у п’ятиденний строк з дня набрання чинності рішенням НКЦПФР «Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707» надати до НКЦПФР відомості про стан рахунків у цінних паперах власників – фізичних та юридичних осіб, до яких застосовані санкції «блокування активів – тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном», «зупинення фінансових операцій», «запобігання виведенню капіталів за межі України», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)», станом на дату набрання чинності Указом та станом на дату набрання чинності цим рішенням.
Про прийняття та набрання чинності рішення НКЦПФР «Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707» ПАРД повідомить додатково.