Комісія планує внести зміни до ліцумов депозитарних установ

06.01.2017 року на офіційному сайті НКЦПФР розміщено проект рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», яким пропонується внести зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – депозитарної діяльності та клірингової діяльності,  затверджених рішенням НКЦПФР від 21.05.2013 № 862.

Проектом змін до Ліцензійних умов передбачено такі зміни:

• збільшено до трьох місяців термін на відновлення кількості сертифікованих спеціалістів, якщо зменшення відбулося у зв’язку з введенням тимчасової адміністрації;
• керівник депозитарної установи (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, у тому числі стаж роботи на керівних посадах не менше одного року;
• у разі звільнення керівника торговця встановити тримісячний період для пошуку нового керівника, який має відповідати встановленим вимогам. Раніше нового керівника необхідно було призначити протягом двох місяців. На цей час має бути призначено особу, що виконуватиме обов’язки керівника, проте така особа може не мати відповідного стажу, що вимагається для керівника;
• для банків передбачено опціональність способу публікації річної фінансової звітності та аудиторського висновку - на власному веб-сайті та/або шляхом публікації у періодичному або неперіодичному виданні;
• уточнено, що фінансова звітність ліцензіата повинна відповідати вимогам Міжнародних стандартів фінансової звітності;
• річна Фінансова звітність ліцензіата має бути затверджена аудитором (аудиторською фірмою);
• аудиторський висновок, який оприлюднюється ліцензіатом, має відповідати вимогам, встановленим рішенням Комісії від 12 лютого 2013 року N 160 "Про затвердження Вимог до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при отриманні ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 11 березня 2013 року за N 386/22918 (із змінами);
• аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) можуть надавати тільки аудиторські фірми, включені, у тому числі, на період проведення аудиторської перевірки, до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, що ведеться Комісією;
• оновлювати та переподавати анкету щодо ділової репутації керівника, головного бухгалтера та внутрішнього аудитора (контролера) необхідно буде не лише при зміні посадових осіб, але й у разі змін щодо ідентифікації, трудової діяльності, ділової репутації зазначених осіб та/або призначення нових осіб, які виконують такі обов’язки (крім випадку тимчасової відсутності керівника).