11.10.2017 року на офіційному веб-сайті НКЦПФР опубліковано для обговорення проекти таких регуляторних актів:
- Про затвердження Змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андерайтингу, управління цінними паперами;
- Про внесення змін до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Обидва проекти мають на меті врегулювання першочергових питань, пов’язаних з торгівлею фінансовими інструментами за межами України як в інтересах клієнтів, так і у власних інтересах українського торговця цінними паперами.
З цією метою за пропозиціями ПАРД Комісія запроектувала такі зміни до Правил (умов) торгівлі цінними паперами:
- надати визначення поняттю «іноземна інвестиційна фірма» - іноземна фінансова установа, що зареєстрована в державі, що є членом Європейського союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) або Комітету експертів Ради Європи з питань взаємної оцінки заходів боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму (MONEYVAL) (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України», та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), та яка відповідно до законодавства такої держави провадить діяльність з надання інвестиційних послуг на підставі відповідної(их) ліцензії(ій) (дозволу(ів)), виданого(их) уповноваженим органом цієї держави;
- на даному етапі запровадження нормативного врегулювання при здійсненні торгівлі фінансовими інструментами іноземна інвестиційна фірма буде вважатись контрагентом українського торговця цінними паперами;
- вимоги Правил щодо змісту договорів та оформлення операцій не застосовуються до договорів та операцій, що вчиняються за межами України;
- Правилами буде визначено право торговця цінними паперами здійснювати операції з фінансовими інструментами за межами України з участі іноземної інвестиційної фірми, діючи в інтересах клієнта;
- записи про проведені операції за межами України вноситимуться до внутрішнього обліку на підставі звітів іноземної інвестиційної фірми та іноземних фондових бірж.
Користуючись нагодою, Асоціація також запропонувала внести зміни до поняття «підозрілий договір» з метою його уточнення, а також по тексту Правил доповнити перелік послуг та операцій торговця цінними паперами операціями РЕПО. Крім того, було запропоновано максимально спросити реквізити ідентифікації цінних паперів - на даному етапі регулятор готовий відмовитись лише від номінальної вартості ЦП як обов’язкового реквізиту ідентифікації та внести інші правки щодо вимог до договорів, разових замовлень та реєстрів внутрішнього обліку.
Одночасно регулятор має намір запровадити звітність щодо операцій з іноземними фінансовими інструментами поза межами України, для чого пропонується внести зміни до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Згідно відповідного проекту рішення місячні дані буде доповнено новою довідкою про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами іноземних емітентів, що вчинений(і) за межами України, за якою торговці надаватимуть НКЦПФР мінімально необхідні дані для сбору та аналізу статистики.
Водночас, враховуючи виключення з реквізитів ідентифікації цінного папера номінальної вартості, то з додатків 2, 3 та 12 відповідний рядок буде виключено.
ПАРД готує свої пропозиції до зазначених проектів.
У разі наявності пропозицій та зауважень до зазначених проектів просимо направляти їх на адресу [email protected] (контактна особа – Олена Велика) до 20.10.2017 року включно щодо змін стосовно адміністративних даних та до 27.10.2017 року щодо змін до Правил (умов) провадження діяльності з торгівлі цінними паперами.