НКЦПФР на засіданні, що відбулося 26 квітня 2018 року, у зв‘язку з нездійсненням ліцензіатами професійної діяльності на фондовому ринку анулювала ліцензії 21 торговцю цінними паперами на такі види діяльності:
- ПАТ «БАНК ФАМІЛЬНИЙ» – брокерська діяльність, андеррайтинг,
- ПАТ «СІТІБАНК» – андеррайтинг, діяльність з управління цінними паперами,
- ПрАТ «ЗАПОРІЖСТАЛЬ-АГ» – дилерська діяльність,
- ТОВ «АЙ ПІ СЕК’ЮРІТІЗ» – андеррайтинг,
- ПАТ «БАНК «ЮНІСОН» – дилерська діяльність,
- ТОВ «ПЛАНЕТА СЕРВІС» – дилерська діяльність,
- ТОВ «МІЛЛЕНІУМ КАПІТАЛ» – андеррайтинг,
- ТОВ «ІК «А.І.С.Т. – ІНВЕСТ» – андеррайтинг,
- ТОВ «ІНФОРМАЦІЙНО-ДЕПОЗИТАРНИЙ ЦЕНТР «ГЛОБАЛ» – діяльність з управління цінними паперами,
- ПАТ «КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК «ЗЕМЕЛЬНИЙ КАПІТАЛ» – дилерська діяльність,
- ПАТ «БАНК 3/4» – андеррайтинг, діяльність з управління цінними паперами,
- ПАТ АБ «УКРГАЗБАНК» – діяльність з управління цінними паперами,
- ПАТ «ДОЙЧЕ БАНК ДБУ» – брокерська діяльність,
- ТОВ «КИЇВ-ДІЛЕР» – діяльність з управління цінними паперами,
- ТОВ «ФІНЕКС» – дилерська діяльність,
- ПАТ «ТАСКОМБАНК» – діяльності з управління цінними паперами,
- ПрАТ «АЛЬТАНА КАПІТАЛ» – андеррайтинг,
- ТОВ «СТОКМАРКЕТ-ІНВЕСТ» – брокерська діяльність,
- ПАТ «АЛЬФА-БАНК» – андеррайтинг,
- ПАТ «ДЕРЖАВНИЙ ОЩАДНИЙ БАНК УКРАЇНИ» – андеррайтинг, діяльність з управління цінними паперами,
- ПАТ «АКБ «ТРАСТ-КАПІТАЛ» – дилерська діяльність.
Нагадаємо, відповідно до підпункту 10 пункту 1 розділу IV Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року №816 (надалі –Порядок №816), нездійснення ліцензіатом певного виду професійної діяльності на фондовому ринку протягом року є підставою для анулювання ліцензії.
ПАРД звертає увагу учасників ринку на прядок оскарження рішення про анулювання ліцензії:
1. Відповідно до пункту 21 розділу IV Порядку №816 рішення про анулювання ліцензії ліцензіатам за нездійснення певного виду професійної діяльності на фондовому ринку набирає чинності через тридцять календарних днів з дня його прийняття.
2. Відповідно до пункту 23 розділу IV Порядку №816 рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено протягом строку набрання чинності вказаним рішенням до Експертно-апеляційної ради з питань ліцензування та до суду.
3. Відповідно до статті 5 Закону «Про ліцензування видів господарської діяльності» до обов’язків Експертно-апеляційної ради належить розгляд апеляцій та інших скарг ліцензіатів на дії органу ліцензування, зокрема щодо анулювання ліцензій
4. Відповідно до пункту 9 статті 16 Закону «Про ліцензування видів господарської діяльності», якщо ліцензіат протягом строку набрання чинності рішенням органу ліцензування про анулювання ліцензії (тридцять календарних днів), подає скаргу (апеляцію) до Експертно--апеляційної ради з питань ліцензування, дія цього рішення органу ліцензування зупиняється до прийняття рішення спеціально уповноваженим органом з питань ліцензування (Державна служба з питань регуляторної політики та підприємництва) за результатами розгляду апеляції Експертно-апеляційною радою з питань ліцензування
5. Форма подачі апеляції є довільною. До апеляції додаються документи, що підтверджують її обґрунтованість. !!! Апеляція, подана з перевищенням строку набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії(й) (тридцять календарних днів), Експертно-апеляційною радою з питань ліцензування не розглядається !!!
6. Протягом
трьох робочих днів з дня одержання апеляції Державна служба з питань
регуляторної політики та підприємництва:
- повідомляє ліцензіата і орган ліцензування (НКЦПФР) про прийняття апеляції до розгляду;
- запрошує ліцензіата і орган ліцензування (НКЦПФР) до участі в засіданні Експертно- апеляційної ради з питань ліцензування;
- запитує в органу ліцензування копії (фотокопії) документів, що стосуються прийняття оскаржуваного рішення;
- передає заяву (скаргу) до Експертно-апеляційної ради з питань ліцензування.
7. Ліцензія, стосовно якої орган ліцензування прийняв рішення про анулювання і щодо якої Експертно-апеляційною радою з питань ліцензування розглядається апеляція на рішення органу ліцензування, є чинною до дня прийняття відповідного рішення Державною службою з питань регуляторної політики та підприємництва.
8. Рішення Державної служби з питань регуляторної політики та підприємництва набирає чинності з дня видання розпорядження про задоволення або відхилення апеляції чи про необхідність усунення порушень законодавства у сфері ліцензування.
9. Орган ліцензування (НКЦПФР), який одержав розпорядження про усунення порушень законодавства у сфері ліцензування, зобов’язаний в установлений у розпорядженні строк подати Державній службі з питань регуляторної політики та підприємництва інформацію про виконання вимог такого розпорядження.
ПАРД пропонує професійним учасникам, яким анульовано ліцензії за нездійснення професійної діяльності на фондовому ринку, у разі наявності підстав щодо оскарження рішення НКЦПФР, підтримку щодо підготовки, супроводженні таких справ, представлення у якості експертів інтересів заявників у регуляторі, Державній службі з питань регуляторної політики та підприємництва та на засіданнях Експертно-апеляційної ради відповідно до законодавства.
Наразі ПАРД вивчає норми, встановлені законодавством Європейського Союзу щодо процедур видачі та позбавлення ліцензії, виданих інвестиційному підприємству, зокрема за невикористання ліцензії впродовж 12 місяців. За результатами аналізу таких норм ПАРД, у разі необхідності, підготує пропозиції щодо удосконалення законодавства з цього питанння.