НКЦПФР в своєму листі звертає увагу учасників фондового ринку на порядок заповнення форм обліку та подання інформації для постановки на облік у Держфінмонітирингу.
Згідно із Інструкцією щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженою наказом Міністерства фінансів України від 26.01.2016 року №24 (далі – Інструкція №24), професійні учасники фондового ринку при заповненні форми №1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу» мають наступні коди виду діяльності:
- 4130 - Депозитарна установа (депозитарна діяльність);
- 4310 - Торговець цінними паперами (діяльність з торгівлі цінними паперами);
- 4430 - ТЦП – ДУ (діяльність з торгівлі цінними паперами поєднана з депозитарною діяльність);
- 4520 - Фондова біржа (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку);
- 4610 - КУА (діяльність з управління активами інституційних інвесторів).
У випадку невідповідності кодів видів діяльності, що наведені вище, у
раніше поданій інформації до Держфінмоніторингу, професійними учасниками
фондового ринку мають бути внесені зміни до такої інформації, шляхом подання до
Держфінмоніторингу форми №1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового
моніторингу», із зазначенням актуального коду виду діяльності (4120-4610) у
відповідності до вимог Інструкції №24.