16 травня 2018 року уповноважена особа НКЦПФР (Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку) розглянула дві справи за фактом не вжиття торговцями цінними паперами відповідних заходів з метою отримання якомога кращого результату для своїх клієнтів.
Відповідно до вимог Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, торговці при виконанні операцій з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами зобов’язані вжити всіх відповідних заходів з метою отримання якомога кращого результату для свого клієнта, враховуючи насамперед ціну, та інші умови – витрати, швидкість виконання, ймовірність виконання та розрахунку, розмір замовлення, тощо.
Незважаючи на зазначену вимогу торговець 06.06.2017 року уклав на позабіржовому ринку в інтересах своїх клієнтів два договори доручення щодо продажу цінних паперів емітента за ціною 0,25 грн. Хоча в цей же день лише на організаторі торгівлі було укладено 11 біржових контрактів (без урахування РЕПО) з цінними паперами цього емітента по ціні від 111,3 до 115,8 грн. Крім того, в цей день учасниками біржових торгів було подано 111 заявок на купівлю цінних паперів цього емітента, та 129 заявок на продаж, що свідчить про достатній попит на них.
Інший торговець цінними паперами 04.10.2017 року уклав на організаторі торгівлі для клієнта два біржові контракти з цінними паперами емітента за ціною 0,142 грн. Разом з тим, протягом 04.10.2017 року біржовий курс цінних паперів цьогго емітента на зазначеній біржі становив 0,2823 грн. Крім того, в цей день учасниками біржових торгів було подано 187 заявок на купівлю цінних паперів цього емітента, та 166 заявок на продаж, що свідчить про достатній попит на них по вказаній ціні.
За результатами розгляду справ у зв’язку з реалізацією ліквідних акцій значно нижче їх ринкової вартості торговцям цінними паперами були винесені попередження. У випадку повторного порушення зазначених вимог, до торговців може бути застосована санкція у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.
За інформацією сайту НКЦПФР.