Шановні колеги!
На початку 2019 року НКЦПФР винесла декілька постанов про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні торговців цінними паперами.
На думку Комісії, торговці цінними паперами при здійсненні операцій з цінними паперами емітентів, по яким у подальшому було прийнято рішення щодо заборони торгівлі цінними паперами та/або щодо заборони внесення змін до системи депозитарного обліку, не діяли в інтересах клієнтів, оскільки не врахували ризик вибору контрагентів та інші фактори ризику, та використовували грошові кошти клієнтів виключно з метою отримання винагороди, порушуючи принципи чесності, справедливості та професійності, що призвело або могло призвести до порушення прав інвесторів.
З огляду на численні запити до ПАРД з цього приводу, пропонуємо торговцям підтримку спеціалістів асоціації шляхом проведення аналізу постанов, матеріалів справ, достатності підстав для відкриття справи про правопорушення, представлення інтересів під час розгляду справ тощо.
Просимо надати до ПАРД інформацію щодо винесених постанов за посиланням.