30.01.2019 року набула чинності Постанова Кабінету Міністрів України «Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню, та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю) Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку» від 23 січня 2019 р. № 39 (Урядовий кур'єр, 2019, 01, 30.01.2019 N 19)
Серед ризиків настання негативних наслідків від провадження господарської діяльності у сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню поки що один - порушення прав та інтересів учасників ринку цінних паперів. Критерії, за якими буде оцінюватися ступінь:
- обсяги, масштаб діяльності суб'єкта господарювання;
- фінансові показники діяльності суб'єкта господарювання;
- наявність порушень вимог законодавства на ринку цінних паперів у діяльності суб'єкта господарювання.
За кожний критерій нараховуватиметься певна кількість балів, яка у підсумку стане підґрунтям для віднесення суб'єкта господарювання до високого, середнього або незначного ступеня ризику, за наступною шкалою:
- від 41 до 100 балів - до високого ступеня ризику;
- від 21 до 40 балів - до середнього ступеня ризику;
- від 0 до 20 балів - до незначного ступеня ризику.
Відповідно, від того до якого ступеня ризику віднесено суб'єкта господарювання залежатиме частота проведення планових заходів державного нагляду (контролю):
- для високого ступеня ризику - не частіше одного разу на два роки;
- для середнього ступеня ризику - не частіше одного разу на три роки;
- для низького ступеня ризику - не частіше одного разу на п'ять років.