Положенням про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 11.06.2013 № 992, визначено склад щомісячних даних депозитарної установи (крім банків та депозитарних установ, що поєднують діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами):
- довідки про пруденційні нормативи депозитарної установи (додаток 2);
- довідки про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів (додаток 13);
- довідки про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат (додаток 14);
- довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику (додаток 15).
Разом з цим, до складу щомісячних даних за січень входить річна фінансова звітність, вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом.
Щомісячні дані депозитарних установ за січень мають бути подані до НКЦПФР до 28 лютого включно.
Положенням про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283, визначено склад місячних даних торговців:
- Довідки про торговця цінними паперами (додаток 1 до цього Положення).
- Довідки про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного місяця (додаток 2 до цього Положення).
- Довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами станом на останній день місяця (крім цінних паперів власних випусків) (додаток 3 до цього Положення).
- Довідки про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного місяця (додаток 4 до цього Положення).
- Довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (крім банків) (додаток 5 до цього Положення).
- Довідки про пруденційні нормативи торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 6 до цього Положення).
- Довідки про вихідні дані для розрахунку показника розміру регулятивного капіталу (крім банків) (додаток 7 до цього Положення).
- Довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу адекватності регулятивного капіталу, нормативу адекватності капіталу першого рівня, коефіцієнта фінансового левериджу та коефіцієнта абсолютної ліквідності (крім банків) (додаток 8 до цього Положення).
- Довідки про вихідні дані для розрахунку суми активів, зважених за ступенем ризику (крім банків) (додаток 9 до цього Положення).
- Довідки про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що не є банками або торговцями цінними паперами, та довідки про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що є банками або торговцями цінними паперами, (додаток 10 до цього Положення).
- Довідки про виконаний(і) договір(ори) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами іноземних емітентів, що вчинений(і) за межами України (додаток 15 до цього Положення).
Разом з цим, до складу даних за лютий місяць входить річна фінансова звітність (крім банків), вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом.
Місячні дані торговців за лютий мають бути подані до НКЦПФР до 31 березня. Оскільки 31 березня випадає на вихідний день, останнім днем подання відповідно до Цивільного кодексу вважатиметься 1 квітня.