Протягом вересня 2018 року – березня 2019 року НКЦПФР надсилає до професійних учасників запити (вимоги) про надання інформації та підтверджуючих документів щодо інформування Комісії на виконання Рішення №1707 станом на 19.05.2018 року та 23.06.2018 року.
Нагадаємо, 14.05.2018 року набрав чинності Указ Президента України №126/2018 «Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 травня 2018 року "Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)».
21.06.2018 року набрав чинності Указ Президента України №176/2018«Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 21 червня 2018 року «Про застосування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)»
Відповідно до рішення НКЦПФР від 13.10.2015 №1707 «Щодо порядку виконання учасниками фондового ринку рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» депозитарним установам після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) необхідно:
1) у п'ятиденний строк із дня набрання чинності Указом надати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку відомості про стан рахунків у цінних паперах власників - фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" - станом на дату набрання чинності Указом.
2) у разі застосування санкції "блокування активів":
- у п'ятиденний строк із дня набрання чинності Указом - внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами щодо всіх цінних паперів, права на які обліковуються на рахунках у цінних паперах власників - осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, на строк дії санкції. Депозитарні установи здійснюють зняття встановлених обмежень прав на цінні папери та прав за цінними паперами протягом наступного робочого дня після закінчення дії санкції;
- у день проведення після набрання чинності Указом операції зарахування/переказу цінних паперів, прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах власника - особи, зазначеної у санкційному списку, до якої застосована зазначена санкція, - внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження прав на такі цінні папери та прав за такими цінними паперами.
Тим депозитарним установам, у яких відсутні клієнти, що зазначені в санкційних списках, НЕМАЄ обов’язку повідомляти НКЦПФР про таку відсутність клієнтів.
Підсумовуючи вищезазначене, депозитарна установа, у якої не було підстав виконувати вимоги рішення №1707 у 2018 році, може на запит НКЦПФР повідомити, що така депозитарна установа не інформувала Комісію на виконання Рішення №1707 станом на 19.05.2018 року та 23.06.2018 року, оскільки серед клієнтів депозитарної установи відсутні особи, зазначені у санкційних списках, передбачених Указами Президента України №126/2018 та 176/2018.
Ці та інші матеріали з актуальних питань провадження діяльності на фондовому ринку можна завантажити у розділі ПИТАННЯ-ВІДПОВІДІ.