ПАРД надіслано запит до НКЦПФР стосовно розміру початкового капіталу інвестиційних фірм для отримання ліцензії інвестиційне консультування, а саме яким має бути розмір початкового капіталу отримання ліцензії на інвестиційне консультування, якщо інвестиційна фірма провадить професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, передбачену пунктами 1, 2, частини першої статті 44 – cубброкерська та брокерська діяльність, за умови, що така інвестиційна фірма має право отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів.
У відповіді НКЦПФР зазначає, що інвестиційне консультування - це діяльність інвестиційної фірми з надання індивідуальних рекомендацій клієнту на його вимогу або з ініціативи інвестиційної фірми щодо укладення деривативних контрактів, договорів про заміну сторони деривативного контракту, вчинення правочинів щодо фінансових інструментів та валютних цінностей. Початковий капітал інвестиційної фірми отримання ліцензії на інвестиційне консультування у разі що така інвестиційна фірма має право отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів має становити 4 млн.грн.
Щодо питання коли саме виникає необхідність отримання ліцензії інвестиційне консультування з урахуванням вимог (правил) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням НКЦПФР від 03.11.2020 № 640 (далі - Рішення №640), НКЦПФР зазначає, що норми Рішення №640 будуть приведені у відповідність до норм Закону №738.
Із запитом та відповідю можна ознайомитися за посиланням.