НКЦПФР на запит ПАРД надала відповіді щодо щодо органу, відповідального за здійснення нагляду у професійному учаснику.
Відповідно до частини 7 статті 76 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» в усіх професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків незалежно від організаційно-правової форми створюється орган, відповідальний за здійснення нагляду. Члени органу, відповідального за здійснення нагляду, повинні відповідати кваліфікаційним вимогам щодо ділової репутації та професійної придатності, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Орган, відповідальний за здійснення нагляду, створює постійно діючий комітет з управління ризиками.
При цьому, відповідно пункту 9 Прикінцевих та перехідних положень Закону з дня набрання чинності цим Законом професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків, що функціонують у формі товариства з обмеженою відповідальністю або товариства з додатковою відповідальністю та в яких не створено наглядову раду або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду, можуть на загальних зборах учасників прийняти рішення про тимчасове, до 1 січня 2023 року, покладення виконання функцій органу, відповідального за здійснення нагляду, на загальні збори учасників.
На питання ПАРД щодо необхідності відображення новостворених органів у організаційній структурі та необхідності повідомлення про такі зміни Комісія зазначає наступне:
Відповідно до чинного законодавства, орган, відповідальний за здійснення нагляду у професійному учаснику, та постійно діючий комітет з управління ризиками є частиною організаційної структури професійного учасника ринків капіталу та організованих товариних ринків. Порядок формування такого органу встановлюється статутом професійного учасника.
Ліцензіат у разі створення органу, відповідального за здійснення нагляду у професійному учаснику, та постійно діючого комітету з управління ризиками, зобов'язаний повідомити Комісію про такі зміни у порядку та строки, визначені Ліцензійним умовами для депозитарних установ та торговців.
З повним текстом запиту та відповіді можна ознайомитися у розділі сайту Питання-відповіді.