З 17 грудня 2021 року відповідно Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням НКЦПФР №982 від 21.10.2021 року (надалі – Порядок), професійні учасники ринків капіталу для анулювання ліцензії мають надати до Комісії додаткові документи.
Порядок передбачає, що до заяви про анулювання ліцензії, зокрема, додається висновок саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності (за умови реєстрації НКЦПФР об'єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності та за умови, якщо внутрішніми документами такої саморегулівної організації передбачено надання такого висновку), членом якої є ліцензіат, щодо можливості (неможливості) припинення заявником професійної діяльності на ринках капіталу, за винятком випадків припинення зазначеної діяльності за рішенням суду.
Відповідно до внутрішнього документу ПАРД – Положення про порядок надання ПАРД висновку щодо припинення провадження юридичною особою професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Загальних зборів членів ПАРД від 29.04.2016 року та погодженого рішенням НКЦПФР №647 від 09.06.2016 року, – Висновок надається Заявнику за умови:
- надання необхідних документів для підготовки ПАРД Висновку та їх відповідності вимогам законодавства України та цього Положення;
- відсутності заборгованості щодо сплати періодичних (членських) внесків до ПАРД;
- відсутності невиконаних рішень Ради ПАРД щодо усунення порушень Внутрішніх документів ПАРД, винесених щодо Заявника.
Для отримання висновку необхідно подати до ПАРД:
- заяву встановленого зразка
- копію рішення (витяг із рішення) уповноваженого органу Заявника щодо анулювання ліцензії на здійснення відповідного виду (видів) діяльності
- довідки, складені у довільній формі, про направлення повідомлень клієнтам при припинення діяльності та виконання зобов’язань перед клієнтами.
Рішення про видачу висновку або відмову у видачі висновку приймає Рада ПАРД протягом 10 робочих днів.