Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 18.10.2022 № 1253 були затверджені Рекомендації суб’єктам первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, щодо застосування ризик-орієнтованого підходу.
Згідно із вимогами статті 7 Закону України від 06.12.2019 № 361-ІХ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон № 361-ІХ), суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний у своїй діяльності застосовувати ризик-орієнтований підхід.
Відповідно до частини другої статті 7 Закону № 361-ІХ, застосування ризик-орієнтованого підходу здійснюється в порядку, визначеному внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу суб’єкта первинного фінансового моніторингу, з урахуванням рекомендацій відповідних суб’єктів державного фінансового моніторингу, які згідно із цим Законом виконують функції державного регулювання і нагляду за такими суб’єктами первинного фінансового моніторингу.
Рекомендації суб’єктам первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, щодо застосування ризик-орієнтованого підходу, розміщені на офіційному веб-сайті НКЦПФР за адресою https://www.nssmc.gov.ua/ в підрозділі «Методичні рекомендації» розділу «Фінансовий моніторинг».
З рішенням
НКЦПФР №1253 можна ознайомитися за посиланням.