НКЦПФР надано роз’яснення щодо зміни переліку додаткових послуг інвестиційних фірм

ПАРД направлено в НКЦПФР офіційній запит щодо наявності механізму зміни переліку додаткових послуг інвестиційних фірм та можливості внесення змін до Реєстру щодо отримання на власний рахунок та права розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів

НКЦПФР зазначає, що абзацом третім частини першою статті 45 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» визначено, що зміна переліку додаткових послуг, які має право надавати інвестиційна фірма, проводиться на підставі відповідної заяви інвестиційної фірми, шляхом прийняття відповідного рішення НКЦПФР з наступним внесенням змін до реєстру.

Також на сьогодні розроблено проєкт рішення Комісії «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами» (далі – Проект), схвалений рішенням Комісії від 24.12.2021 No 1256 та оприлюднений на офіційному вебсайті Комісії.

Згідно з абзацом другим підпункту 7 пункту 3 статті 1 розділу ІІ зазначеного Проєкту ліцензіат може надавати клієнтам тільки ті додаткові послуги, передбачені цим пунктом, які зазначені в рішенні НКЦПФР про видачу йому ліцензії на провадження відповідного виду діяльності з торгівлі фінансовими інструментами або рішенні НКЦПФР, прийнятому на підставі заяви ліцензіата про зміну переліку додаткових послуг, які має право надавати ліцензіат та внесені до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків.

Отже, у разі наміру інвестиційної фірми змінити раніше заявлений перелік додаткових послуг інвестиційна фірма має подати до НКЦПФР заяву про зміну (доповнення) переліку додаткових послуг у довільної формі, офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги, із зазначенням змін, які ліцензіат хоче внести до переліку додаткових послуг, зазначених в реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків.

НКЦПФР, протягом тридцяти календарних днів з дня отримання заяви, приймає відповідне рішення та вносить відповідні зміни до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків стосовно надання додаткових послуг ліцензіатом або направляє офіційним каналом зв’язку в електронній формі відмову у розгляді заяви із обґрунтуванням причин такої відмови.

Також, у разі наміру інвестиційної фірми отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів, така інвестиційна фірма має подати до НКЦПФР відповідну заяву у довільної формі, офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. За результатами розгляду зазначеної заяви Комісія приймає рішення про внесення змін до відповідного реєстру або про відмову у задоволенні такої заяви.