Рішенням НКЦПФР №68 від 23.01.2023 року затверджено особливості подання ліцензіатом-банком інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у період дії воєнного стану
Згідно із рішенням №68 визнано можливим у період дії воєнного стану надання ліцензіатом-банком до НКЦПФР інформації, передбаченої підпунктом 11 пункту 6 розділу IV Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 лютого 2022 року № 114, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 15 квітня 2022 року за № 431/37767, в частині змін персонального складу служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) ліцензіата, що виникли в процесі провадження депозитарної діяльності, з наданням відповідних змін, у формі додатку 13 до Ліцензійних умов – лише стосовно осіб, за якими закріплені функціональні обов’язки щодо проведення аудиту, комплаєнсу, управління ризиками функціонального підрозділу банку, що провадить депозитарну діяльність, із зазначенням усього структурного ланцюга таких служб.
Нагадаємо, ПАРД неодноразово зверталася до регулятора з пропозиціями послабити вимоги до звітування ліцензіатами до Комісії стосовно персонального складу служб внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками.