Новим рішенням №1098 від 29.09.2023р. Комісія вносить зміни до рішення № 1053 від 04.08.2022р. «Про впорядкування провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у період дії воєнного стану».
Так, внесеними змінами Рішення № 1053 доповнюється новим пунктом 7, а саме:
«7. У випадку якщо дію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, було зупинено депозитарній установі, якій в Центральному депозитарію цінних паперів відкрито сегреговані рахунки для обліку цінних паперів, права на які та права за якими обліковуються в цій депозитарній установі на відокремлених рахунках власників цінних паперів, кредиторів – у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та номінальних утримувачів, з підстав, передбачених абзацами третім – п'ятим підпункту 1 пункту 2 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2023 року № 1056 «Щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у період дії воєнного стану»:
1) переведення цінних паперів, які обліковуються на сегрегованих рахунках такої депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, на облік до іншої обраної власником / кредитором / номінальним утримувачем депозитарної установи здійснюється за умови можливості встановлення Центральним депозитарієм на підставі даних, що містяться в системі депозитарного обліку, такої особи:
Центральним депозитарієм – на підставі звернення обраної власником / кредитором / номінальним утримувачем депозитарної установи та подання йому розпорядження та у разі необхідності документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію;
обраною власником / кредитором / номінальним утримувачем депозитарною установою – за розпорядженням власника / кредитора / номінального утримувача, з яким укладений відповідний договір про обслуговування рахунку у цінних паперах, та розпорядженням/повідомленням Центрального депозитарію;
2) переведення цінних паперів, які обліковуються в Центральному депозитарії цінних паперів на сегрегованих рахунках у цінних паперах такої депозитарної установи і права на які обліковувались в цій депозитарній установі на рахунках у цінних паперах їх власників на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, на облік до іншої обраної емітентом депозитарної установи здійснюється за умови відображенням інформації про їх блокування відповідно до закону в системі депозитарного обліку:
Центральним депозитарієм цінних паперів – на підставі звернення відповідного емітента та подання йому документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів, а також розпорядження/розпоряджень обраної емітентом депозитарної установи;
обраною емітентом депозитарною установою – за розпорядженням відповідного емітента, з яким укладений договір про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, та на підставі переліку власників іменних цінних паперів цього емітента, рахунки у цінних паперах яких обслуговувались на підставі договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, сформованого емітентом на підставі отриманого від Центрального депозитарію цінних паперів у встановленому законодавством порядку реєстру власників іменних цінних паперів емітента.
Центральний депозитарій відмовляє у переведенні цінних паперів, що обліковувались на рахунках в цінних паперах їх власників на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, до іншої обраної емітентом депозитарної установи, зокрема, у разі встановлення невідповідності даних на сегрегованих рахунках депозитарної установи в системі депозитарного обліку щодо власників цінних паперів, рахунки в цінних паперах яких обслуговувались на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, даним щодо відповідних власників цінних паперів, зазначеним в розпорядженні/розпорядженнях обраної емітентом депозитарної установи.».
Таким чином пункти 7–9 слід вважати відповідно пунктами 8–10.
Рішення № 1098 від 29.09.2023 було опубліковано на офіційному сайті НКЦПФР 29.09.2023, а отже набирало чинності 30.09.2023р. - з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.