10 квітня 2024 року НКЦПФР оприлюднено проєкт рішення «Про затвердження Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку».
Проектом, зокрема, передбачено:
- забезпечення окремого розділу Правил щодо порядку повідомлення про виявлення розбіжностей між отриманими в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності клієнта, відповідно до законодавства;
- можливість надсилання запитів до ПЕП з метою уточнення інформації про припинення функцій;
- внутрішні документи мають мати положення щодо унеможливлення безпідставної відмови від здійснення фінансових операцій та/або встановлення (продовження) ділових відносин з ПЕПом;
- у разі відмови клієнту, який (бенефіціарний власник якого) є ПЕПом, членом її сім'ї, особою, пов'язаною з ПЕПом, від встановлення (підтримання) ділових відносин та/або проведення фінансової операції СПФМ зобов'язаний буде протягом п'яти робочих днів з дати прийняття такого рішення надати такому клієнту пояснення з обґрунтуванням причини такої відмови у письмовій формі;
тощо.
Ознайомитись з проектом - https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=18958710
Пропозиції до Проекту можна, зокрема, надіслати в ПАРД до 21.04.2024 року включно на мейл: [email protected]
Всі зауваження / пропозиції будуть консолідовані та надіслані в НКЦПФР.