7 травня 2024 року за участю понад 30 інвестиційних фірм - учасників ПАРД відбулась робоча зустріч з практичних проблемних питань, що виникають під час провадження професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.
ПАРД висловлює вдячність за проявлену активність та конструктивний діалог під час зустрічі.
На робочій групі обговорені наступні питання, що потребують визначеності та практичної реалізації:
1. Процедура визначення інвестора - фізичної/юридичної особи, - кваліфікованим та некваліфікованим;
2. Процедура оцінки відповідності та доречності інвестиційних послуг;
3.Доцільність розмежування вимог щодо оцінки відповідності і доречності в розрізі операції купівлі та операції продажу фінансових інструментів клієнтами.
4. Щодо реалізації обов’язку регулярного (щоквартально для кваліфікованих та щорічно для некваліфікованих) переоцінювання клієнта;
5. Визначення переліку фінансових інструментів, що можуть бути реалізовані лише кваліфікованим інвесторам.
За наслідком обговорення висвітлених питань було запропоновано можливі шляхи їх вирішення:
- Доопрацювання примірних внутрішніх документів для інвестиційних фірм;
- Направлення письмового запиту до НКЦПФР;
- Розробка Стандартів ПАРД;
- Звернення в НКЦПФР з ініціативою внести зміни до критеріїв отримання статусу кваліфікованого інвестора.
З метою визначення пріоритетних та найбільш ефективних шляхів вирішення висвітлених питань, просимо учасників вчорашньої зустрічі заповнити опитувальник, форма якого буде надіслана на вказані при реєстрації адреси електронної пошти.