НКЦПФР від 17.07.2024 року оприлюднено затверджені зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку №176.
Змінами, зокрема, передбачено ВИКЛЮЧЕННЯ норми щодо необхідності мати сертифікат на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках для цілей призначення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує функції відповідального працівника.
Також, необхідність мати сертифікат на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності виключено з числа документів для оцінки відповідності особи кваліфікаційним вимогам відповідального працівника.
Уточнено норму щодо основних елементів звіту, який має подавати відповідальний працівник керівнику СПФМ, а саме щодо виявлених розбіжностей між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників клієнта та структуру власності клієнта, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, та інформацією про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності клієнта, отриманою суб'єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки клієнта, а також норму щодо порядоку повідомлення про виявлення розбіжностей між отриманими в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності клієнта, відповідно до законодавства.
Змінами передбачено, що СПФМ має право з метою з’ясування інформації щодо виконання (припинення виконання) національним публічним діячем, визначених функцій, СПФМ може направити національному публічному діячу запит про виконання (припинення виконання) національним публічним діячем визначних публічних функцій.
Зміни набирають чинності з дня їх офіційного опублікування, про яке додатково буде оприлюднено інформацію на сайті ПАРД.