14 листопада НКЦПФР прийнято рішення Про затвердження Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу (далі – Порядок).
Порядком встановлюються процедуру та умови погодження НКЦПФР у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) (далі – професійний учасник):
1) особи, обраної / призначеної на посаду керівника професійного учасника;
2) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Центральний депозитарій);
3) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність;
4) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника системно важливого професійного учасника;
5) посадових осіб системи внутрішнього контролю; 6) особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу (працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу) (далі – особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу).
Рішення набирає чинності 01 січня 2025 року, окрім:
- пункту 14 Розділу І, яким встановлено, що адміністративна послуга НКЦПФР з погодження НКЦПФР особи, обраної / призначеної на посаду, особи, кандидатура якої пропонується на посаду, є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.
та
- підпункту 4 пункту 1 розділу ІІ, яким встановлюється подання платіжного документу, що підтверджує внесення плати за погодження НКЦПФР особи, обраної / призначеної на посаду (особи, кандидатура якої пропонується на посаду).
Ці норми набирають чинності з дня, наступного за днем набуття чинності змінами до Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затверджених рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245, щодо встановлення розміру плати за погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, особи, кандидатура якої пропонується на посаду керівника Центрального депозитарію цінних паперів, професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, але не раніше 01 січня 2025 року.
Детальніше із текстом Порядку можна ознайомитись за посиланням - https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=22690613.