14.02.2025 НКЦПФР прийнято рішення щодо строків подання ліцензіатами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку деяких документів та інформації на виконання вимог пункту 3 Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.02.2024 Nº 208.
Рішенням установлено, що граничний строк подання інвестиційними фірмами внутрішніх документів (правил, положень, регламентів тощо), які визначаються підпунктами 3 - 9 пункту 1 глави 6 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених рішенням
НКЦПФР 21.02.2024 Nº 208, становить 90 календарних днів після завершення дії воєнного стану.
Нагадаємо, що Ліц.умовами БУЛО передбачено подання, зокрема, таких документів до НКЦПФР до 31.03.2025.
Від сьогодні, наведені нижче документи мають бути подані до НКЦПФР протягом 90 календарних днів після завершення дії воєнного стану, а саме такі як внутрішні положення, регламенти тощо:
….
3) про виконавчий орган;
4) про наглядову раду (у разі її створення) або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду;
5) про комітет(и) наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі її (його) створення);
6) про організацію контролю (комплаєнсу);
7) про політику з питань винагород;
8) про порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту;
9) про систему управління ризиками із зазначенням видів ризиків, методики їх розрахунку, заходів зниження ризиків, порядок та умови їх застосування
…
Попередньо ПАРД двічі офіційно надіслані звернення до НКЦПФР щодо перенесення подання вищезазначених документів інвестиційними фірмами, і, завдяки плідному обговоренню даного питання, Комісією були враховані пропозиції ринку.
Дякуємо за співпрацю.
Детальніше із рішенням НКЦПФР можна ознайомитись за посиланням - https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=36391155.