17.02.2025 відбулась робоча зустріч з представниками Членів ПАРД. Тема зустрічі «Корпоративне управління у професійних учасниках ринків капіталу».
На зустрічі було обговорено, зокрема:
- рішення Комісії від 14.02.2025 № 09/21/1838/К03 внесення змін до рішення Комісії від 21.02.2024 № 208 «Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами» (далі – рішення 1838) стосовно подання до Комісії внутрішніх документів;
- питання термінів подання інших документів (крім внутрішніх документів з питань функціонування системи внутрішнього контролю) передбачені вимогами Ліцензійних умов 208;
- питання надання допомоги у розробці проєктів внутрішніх документів з питань функціонування системи внутрішнього контролю;
- можливості суміщення функцій комітетів (відповідальних осіб/ посадових осіб системи внутрішнього контролю професійного учасника );
- питання відповідності вимогам встановлених до Посадових осіб та працівників системи внутрішнього контролю професійного учасника (Керівник підрозділу з комплаєнсу (комплаєнс-менеджер); Керівник підрозділу з управління ризиками (ризик-менеджер); Керівник підрозділу внутрішнього аудиту (внутрішній аудитор) ;
- питання щодо вимог встановлених до осіб, що забезпечують функціонування системи внутрішнього контролю професійного учасника (Голова та члени органу, відповідального за здійснення нагляду, голова та члени колегіального виконавчого органу, особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, посадові особи та працівники системи внутрішнього контролю професійного учасника);
- питання можливості передавати окремі завдання або процеси в рамках функцій системи внутрішнього контролю на аутсорсинг;
- питання можливості суміщення посади Голови наглядової ради (Члена наглядової ради) ліцензіата з посадою Голови Наглядової ради (члена наглядової ради) іншого ліцензіата; з посадою керівника іншого ліцензіата; з посадою працівника іншого ліцензіата;
- питання надання інформації та відповідних документів передбачених Ліцензійними умовами 208 ліцензіатами які мають лише ліцензії на провадження депозитарної діяльності;
- інші поточні питання.
В процесі зустрічі та обговорення виникли ряд питань, щодо яких виникла потреба зробити офіційні запити до Комісії, зокрема: надання інформації професійними учасниками фінансових ринків, а саме які мають ліцензію лише на провадження депозитарної діяльності; терміни подання до Комісії інформації та документів передбачених рішенням яким було затверджені Ліцензійні умови 208 та інші. За результатами відповіді на запити буде повідомлено додатково.
Крім того, за результатами зустрічі виникли необхідність зробити онлайн опитування членів ПАРД з ряду питань, зокрема, питання роботи з санкційними списками в системі Depend. У разі виникнення потреби, ПАРД підготує та надасть запит до НДУ.
Дякуємо всім учасникам зустрічі.