За результатами робочої зустрічі з представниками членів ПАРД яка відбулася 17.02.25 Асоціацією був наданий запит до НКЦПФР стосовно норм та вимог встановлених Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами. А саме, інвестиційні фірми зобов’язані подати до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку документи та інформацію відповідно до вимог підпунктів 3-14, 18-20 пункту 1 розділу III Рішення №208 не пізніше останнього числа дванадцятого місяця з дня, наступного після набрання чинності Рішення №208, а у разі якщо в структурі власності такої особи є іноземна(і) юридична(і) особа(и) та/або фізична(і) особа(и) - іноземець(ці), або корпоративний інвестиційний фонд, який є власником частки (акцій) у статутному капіталі компанії з управління активами, яка на підставі відповідного договору здійснює управління активами такого фонд, і така структура потребувала приведення у відповідність до Рішення № 208 - не пізніше останнього числа вісімнадцятого місяця.
НКЦПФР надала відповідь, зокрема, щодо:
1.Вимоги Ліцензійних умов стосуються професійної діяльності на ринках капіталу з торгівлі фінансовими інструментами і на професійну діяльність на ринках капіталу – депозитарну діяльність не розповсюджуються.
2.Вимоги Стандартів корпоративного управління на діяльність Банків, як професійних учасників ринків капіталу, не розповсюджується.
3.У разі подання інвестиційною фірмою інформації на виконання пункту 3 Рішення 208, то повторно її подавати не потрібно (рекомендація ПАРД в цьому випадку надати інформаційний лист із зазначенням листів якими надавалась інформація при цьому вказавши що інформація надана є актуальною на дату подання додатків на виконання вимог Рішення №208);
4.З метою уніфікації строку подання інвестиційними фірмами інформації та документів відповідно до підпунктів 3 - 9 пункту 1 глави 6 розділу ІІ Ліцензійних умов та строку подання професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків інформації та документів передбачених Стандартами корпоративного управління професійних учасників ринків капіталу відповідно до рішень Комісії від 01.06.2022 № 508 (із змінами) та від 01.06.2022 № 509 (зі змінами) Комісією прийнято рішення від 14.02.2025 № 09/21/1838/К03 (далі – Рішення №1838).
Вказаним рішенням передбачено граничний строк подання документів передбачених підпунктами 3-9 пункту 1 глави 6 90 календарних днів після завершення військового стану.
Також, вказаним рішенням передбачені відтермінування подання додатка 4 до Ліцензійних умов 208 для банків, а саме:
граничний строк подання ліцензіатами, які є банками, відомостей за формою анкети фізичної особи (додаток 4) щодо фізичних осіб, визначених абзацами восьмим – десятим підпункту 6 пункту 1 розділу III Ліцензійних умов провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених рішенням НКЦПФР 21.02.2024 № 208, становить 90 календарних днів після завершення дії воєнного стану;
граничний строк подання ліцензіатами, які є банками, відомостей за формою анкети юридичної особи (додаток 5) щодо юридичних осіб, визначених абзацами третім та п’ятим підпункту 7 пункту 1 розділу ІІІ Ліцензійних умов 208, становить 90 днів після завершення дії воєнного стану.
5. Інформація та додатки передбачені Рішенням №208 професійними учасниками подаються в повному обсязі , із зазначенням інформації яка є актуальною на дату подання, із врахуванням вимог та строків встановлених Стандартами корпоративного управління № 4, затверджених рішення Комісії від 30.12.2021 № 1291 (із змінами) та Рішенням №1838.
P.S. з листом можна ознайомитись в розділі Питання-відповіді