Щодо подання внутрішніх документів Інвестиційними фірмами до НКЦПФР.
Повторно нагадуємо, що інвестиційним фірмам необхідно подати внутрішні документи до НКЦПФР до 02.04.2025 року.
На запит ПАРД, НКЦПФР надано відповідь, враховуючи, що Ліцензійні умови 208 набрали чинність з 02.04.2024, строк подання документів та інформації зазначеної вище обчислюється з 03.04.2024 та становить 02.04.2025 - для документів, що подаються відповідно до вимог підпунктів 3 - 14, 18 - 20 пункту 1 розділу III Ліцензійних умов, та 02.09.2025 – для документів та інформації, що подаються у разі якщо в структурі власності інвестиційної фірми є іноземна(і) юридична(і) особа(и) та/або фізична(і) особа(и) - іноземець(ці), або корпоративний інвестиційний фонд, який є власником частки (акцій) у статутному капіталі компанії з управління активами, яка на підставі відповідного договору здійснює управління активами такого фонду, і така структура потребувала приведення у відповідність до Ліцензійних вимог.
Детальніше на сайті ПАРД в попередніх новинах - https://www.pard.ua/uk/news/6233-shchodo-strokiv-nadannya-dokumentiv-ta/ .
Завдяки багаторазовим зверненням ПАРД до НКЦПФР стосовно відтермінування подання документів ІФ щодо корпоративного управління, Комісією винесено рішення щодо строків подання ліцензіатами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку деяких документів та інформації на виконання вимог пункту 3 Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.02.2024 Nº 208.
Рішенням установлено, що граничний строк подання інвестиційними фірмами внутрішніх документів (правил, положень, регламентів тощо), які визначаються підпунктами 3 - 9 пункту 1 глави 6 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених рішенням НКЦПФР 21.02.2024 Nº 208, становить 90 календарних днів після завершення дії воєнного стану.
Нижче наведений перелік документів, які можуть НЕ подаватися до НКЦПФР до 02.04.2025 року, а подаватимуться протягом 90 календарних днів після завершення дії воєнного стану:
…
3) про виконавчий орган;
4) про наглядову раду (у разі її створення) або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду;
5) про комітет(и) наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі її (його) створення);
6) про організацію контролю (комплаєнсу);
7) про політику з питань винагород;
8) про порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту;
9) про систему управління ризиками із зазначенням видів ризиків, методики їх розрахунку, заходів зниження ризиків, порядок та умови їх застосування
НАГАДУЄМО! ВСІМ членам ПАРД були надіслані на актуальні МЕЙЛ, що вказані учасниками при попередніх реєстраціях на заходи ПАРД та / або наявні в звітності, що подається до ПАРД, матеріали щодо підготовки внутрішніх документів для подання таких до НКЦПФР, а саме:
- таблицю Excel з посиланнями на всі додатки, що мають бути подані до НКЦПФР;
- посилання на наявні примірні положення, розроблені ПАРД, які також мають бути подані в НКЦПФР.
Якщо Ви не отримали надіслані ПАРД матеріали, просимо оновити мейл, шляхом заповнення АНКЕТИ та надіслати таку анкету на мейл: [email protected] .