У зв’язку із внесенням змін рішенням № 307 від 04.06.2019 до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, СПФМ - професійним учасникам фондового ринку (ринку цінних паперів) необхідно привести внутрішні документи у відповідність до Положення протягом одного місяця після набрання ним чинності.
Дата набрання чинності змін 06.08.2019 року. Отже, привести внутрішні документи у відповідність СПФМ необхідно до 05.09.2019 року.
У зв’язку із цим ПАРД оновлено примірний проект Правил та Програми здійснення фінансового моніторингу.
Зазначаємо, що в Правилах і Програмі мають бути враховані всі законодавчі норми щодо здійснення СПФМ фінансового моніторингу.
Також, Правилами можуть бути передбачені додаткові умови та встановлені критерії оцінки, що не суперечать вимогам законодавства в сфері фінансового моніторингу.
Ознайомитись з оновленими Правилами та Програмою можна у розділі Фінансовий моніторинг.