Рішенням НКЦПФР від 16.12.2014 № 1705 затверджено зміни до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії.
Спільними зусиллями ПАРД&АФП та НКЦПФР внесено такі основні зміни:
1) надано визначення понять «заявник, який уперше отримує ліцензію» з метою уникнення множинності тлумачень цього терміну, адже від способу його тлумачення залежить склад пакету документів, що подається для отримання ліцензії;
2) термін давності документів щодо ідентифікації іноземних юридичних осіб - власників заявника продовжено з трьох до шести місяців з дати нотаріального засвідчення відповідних документів за місцем видачі;
3) аудиторський висновок може бути складено раніше, ніж за два місяці до дати подання пакету документів, термін давності до нього не застосовуватиметься;
4) уточнено критерії ділової репутації: свідченням недосконалої ділової репутації може бути тільки прецедент застосування санкції у вигляді анулювання ліцензії, але не анулювання ліцензії за ініціативою професійного учасника; вимога щодо погодження власником істотної участі може бути критерієм ділової репутації тільки у випадку, якщо на момент набуття істотної участі таке погодження вимагалось законодавством; наявність прострочених зобов’язань щодо сплати податків (податкового боргу) та зборів не може бути критерієм ділової репутації;
5) відкориговано форми анкет щодо ділової репутації у зв’язку з уточненням критеріїв ділової репутації; формою анкети щодо ділової репутації (додаток 4) передбачено, що нотаріально посвідчується тільки підпис керівника заявника (ліцензіата), а підписи головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) посвідчуються керівником заявника (ліцензіата);
6) уточнено, що у разі відсутності у торговця цінними паперами внутрішніх структурних підрозділів, що безпосередньо здійснюють діяльність, то у відповідній довідці не зазначається найменування підрозділу, а заповнюються лише відомості про працівників торговця, що відповідають за ведення професійної діяльності;
7) скасовано необхідність збирати особисті підписи асоційованих осіб - членів сім'ї фізичної особи - власника з істотною участю у заявника у Довідці 7, оскільки асоційовані особи власника з істотною участю можуть проживати в різних містах або навіть різних державах;
8) скорочено обсяг інформації, що надається в довідці про персональний склад наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії: дані про загальний стаж роботи та телефони є надлишковими; адаптовано форми довідки під випадки, коли членом органів управління є юридична особа.
У рішенні враховано пропозиції ПАРД та АФП щодо приведення Порядку у відповідність до Закону України «Про депозитарну систему України» та до іншого законодаства , що останнім часом зазнало змін.
Крім того, уточнено, що копія рішення уповноваженого органу (особи) управління іноземної юридичної особи про участь у заявнику в Україні та письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у заявнику в Україні подаються тільки щодо заявника, який уперше отримує ліцензію.
Також внесено ряд важливих редакційних правок до форми Довідки щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому (додаток 9), деякі пункти виключені.
Детальніше зі змінами можна ознайомитись у порівняльній таблиці.
Рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування. Документ готується до опублікування в Офіційному віснику України № 8 від 06.02.2015 р.