ПАРД отримала лист від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо приведення депозитарної діяльності у відповідність до Закону України «Про депозитарну систему України».
Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв
01133, м. Київ, вул. Щорса, 32-Б, приміщення 61
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) з метою реалізації норм Закону України «Про депозитарну систему України», який набирає чинності у повному обсязі 12.10.2013, зазначає наступне.
Відповідно до пункту 6 розділу VI "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про депозитарну систему України" (далі - Закон), який набирає чинності у повному обсязі 12.10.2013: ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності, видані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до дня опублікування цього Закону, діють до дня набрання чинності цим Законом;
з дня набрання чинності цим Законом Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку забезпечити анулювання ліцензій на провадження депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності;
з дня опублікування Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право видавати ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інституту спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів та клірингової діяльності, які набирають чинності з дня набрання чинності цим Законом.
Професійні учасники фондового ринку, у разі прийняття ними рішення щодо припинення професійної діяльності на фондовому ринку, зобов'язані згідно з пунктом 6 розділу VI "Прикінцеві та перехідні положення" Закону до 12.10.2013 виконати всі дії у строки та порядку, установленими нормативно-правовими актами Комісії, які регулюють питання завершення професійними учасниками професійної діяльності на фондовому ринку, а саме:
Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 22.05.2009 № 480, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27.08.2009 за № 807/16823;
Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.2006 № 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за № 49/13316 (із змінами);
Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 23.06.2006 № 432, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за № 976/12850 (із змінами).
Професійні учасники фондового ринку, які мають ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та мають намір провадити професійну діяльність на фондовому ринку після 12.10.2013, відповідно до пункту 7 розділу VI "Прикінцеві та перехідні положення" Закону, повинні до дня набрання чинності цим Законом привести свою діяльність у відповідність із вимогами цього Закону та подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку необхідні для видачі нових ліцензій документи.
Таким чином, професійні учасники фондового ринку, які мали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та які мають намір отримати нові ліцензії на окремі виді професійної діяльності на фондовому ринку, передбачені Законом, повинні до заяви про видачу ліцензії надати приведені у відповідність з Законом документи, згідно з переліком, передбаченим діючим на момент подачі Порядком та умовами видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії.
Звертаємо увагу, що при приведенні Статуту зберігача у відповідність до вимог законодавства, до Статуту необхідно включити вид діяльності депозитарна діяльність із зазначенням конкретних її видів, які він провадить на даний час відповідно до Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», а також тих видів, що визначені Законом України «Про депозитарну систему України» (крім депозитарної діяльності Центрального депозитарію України та депозитарної діяльності Національного банку України), із зазначенням, що депозитарна діяльність здійснюватиметься відповідно до законодавства України на підставі відповідної(их) ліцензії(ій), виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Вважаємо необхідним, після отримання ПАРД цього листа, здійснити дії щодо розміщення на сайті ПАРД прес - релізу щодо дій професійних учасників, викладених у листі, у зв'язку зі змінами у законодавстві з питання ліцензування на фондовому ринку.
Член Комісії О. Тарасенко