На офіційному сайті НКЦПФР 01.07.2013 року оприлюднено проект рішення «Про затвердження змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 19.07.2012 № 995».
Вказаним Проектом, серед іншого, пропонується визначити, що у разі призначення відповідальним працівником керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу перевірка його ділової репутації здійснюється відповідним органом управління суб'єкта первинного фінансового моніторингу, засновниками або працівником(ами) підрозділу внутрішнього аудиту.
Також, розробник пропонує встановити перелік заходів, які здійснює СПФМ при виявлені клієнтів, що характеризуються середнім ступенем ризику, до таких заходів пропонується віднести:
а) перевірку ідентифікаційних даних;
б) перевірку правильності оформлення установчих документів (враховуючи всі зареєстровані зміни) та повноваження осіб, що укладають ділові відносини;
в) встановлення пов'язаних осіб.
Крім того, Проект передбачає запровадження заборони посилання на Інтернет ресурси або електронні носії в Правилах проведення фінансового моніторингу.
У повідомлення про оприлюднення вказаного проекту регуляторного акту визначено, що строк, протягом якого приймаються зауваження та пропозиції від фізичних та юридичних осіб, їх об’єднань, становить 1 місяць з дати оприлюднення.
ПАРД підготувала зауваження та пропозиції до вказаного Проекту.
Ваші пропозиції щодо Проекту для узагальнення та подання до Комісії просимо надсилати на e-mail: [email protected] до 26.07.2013 року включно.