У зв’язку з численними запитами членів ПАРД розроблено проект примірного Положення про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, що враховує останні зміни законодавства щодо ринку цінних паперів.
Необхідність розробки такого примірного Положення виникла у зв’язку великою кількістю змін у законодавстві в останні роки. Питання приведення внутрішніх документів набуває особливої актуальності для професійного учасника, який готується отримати нову ліцензію, адже внутрішнє Положення про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами додається до заяви про видачу ліцензії. Ліцензіати, які отримали безстрокову ліцензію, до 01.01.2015 року повинні подати до НКЦПФР визначений Законом пакет документів, у тому числі це Положення.
Нагадаємо, що Законом «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» від 4 липня 2012 року № 5042-VI запроваджено новий підхід до ліцензування професійної діяльності. Перехідними положеннями цього Закону встановлено порядок приведення ліцензіатами своєї діяльності у відповідність до вимог Закону.
Професійні учасники фондового ринку, які отримали строкові ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку до набрання чинності цим Законом, провадять свою діяльність після набрання чинності цим Законом відповідно до виданих ліцензій протягом строку їх дії. Після закінчення строку дії ліцензії провадження відповідного виду професійної діяльності дозволяється за умови отримання нової ліцензії відповідно до вимог статей 271 і 272 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».
Протягом двох років після набрання чинності цим Законом (тобто до 01.01.2015) професійні учасники фондового ринку, які отримали безстрокові ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку, зобов'язані подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію, передбачену пунктами 2 - 13 частини другої статті 271 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».
Неподання такої інформації є підставою для застосування санкції, зокрема анулювання ліцензії, відповідно до законодавства щодо цінних паперів.
ПАРД акумулює пропозиції та зауваження до проекту примірного Положення до 27.09.2013 року. Надсилайте, будь-ласка, свої пропозиції на адресу [email protected]. Після обговорення проект буде доопрацьовано з урахуванням пропозицій та зауважень, схвалено Торговим комітетом ПАРД та направлено до НКЦПФР для погодження.