Рішенням НКЦПФР від 06.08.2013 року № 1416 було затверджено Порядок визнання емісії цінних паперів недобросовісною та недійсною.
Дія Порядку розповсюджується на емісійні цінні папери, реєстрацію випуску яких здійснює реєструвальний орган, а саме: акції, облігації підприємств, облігації внутрішніх місцевих позик, іпотечні сертифікати, іпотечні облігації, сертифікати фондів операцій з нерухомістю, опціонні сертифікати та не розповсюджується на емісійну діяльність інститутів спільного інвестування.
Уповноважена особа НКЦПФР за наявності визначених Порядком підстав може прийняти рішення:
- про визнання емісії цінних паперів недобросовісною;
- про відмову у реєстрації випуску цінних паперів та проспекту їх емісії;
- про зупинення розміщення цінних паперів;
- про поновлення розміщення цінних паперів;
- про визнання емісії цінних паперів недійсною;
- про скасування реєстрації випуску цінних паперів, емісія яких визнана недійсною.
Підставами для визнання емісії цінних паперів недобросовісною є:
- порушення емітентом вимог Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок";
- невідповідність поданих емітентом документів або відомостей, що в них містяться, вимогам законодавства та/або переліку, визначеному реєструвальним органом;
- порушення порядку прийняття рішення про розміщення цінних паперів;
- внесення недостовірних відомостей до проспекту емісії цінних паперів та документів, які подаються для реєстрації випуску цінних паперів та проспекту їх емісії;
- систематичне або грубе порушення емітентом прав інвесторів під час проведення відповідної емісії цінних паперів.
Емісія може бути визнана недобросовісною у строк, відведений для розгляду Комісією документів, наданих на реєстрацію випуску цінних паперів та проспекту їх емісії або з дня внесення до Держреєстру випусків цінних паперів відомостей про реєстрацію випуску та проспекту емісії до закінчення строку укладення договорів з першими власниками в процесі розміщення.
Це рішення набирає чинності з 12 жовтня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.