ПАРД розробила проект примірного Положення про внутрішній контроль торговця цінними паперами. Даний документ розроблено з урахуванням вимог пункту 15 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 № 819.
Найближчим часом даний проект примірного Положення буде направлено до НКЦПФР для надання пропозицій та зауважень. Після отримання відповіді Комісії документ буде за необхідності доопрацьовано та рекомендовано для використання торговцями при доопрацюванні власних внутрішніх положень.
У випадку наявності пропозицій та зауважень до проекту примірного Положення просимо надсилати їх на адресу [email protected].
Водночас повідомляємо, що ПАРД розробила та направила до Комісії свої пропозиції щодо вдосконалення законодавства з питань ліцензування на фондовому ринку. Зокрема, пропозиції змін до Ліцензійних умов торговця цінними паперами передбачають виключення вимог про призначення контролера та затвердження Положення про внутрішній контроль, оскільки функції контролера дублюють функції служби внутрішнього аудиту (контролю) та системи управління ризиками. Проте, усвідомлюючи, що процес вдосконалення законодавства потребує певного часу, ПАРД вважає за необхідне надати своїм учасникам методичну підтримку з розробки або актуалізації Положення про внутрішній контроль торговця цінними паперами.