За результатами вебінару ПАРД та АФП, а також додаткових консультацій з Департаментом регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж НКЦПФР доопрацьовано Методичні рекомендації щодо «підтвердження» безстрокової ліцензії професійного учасника.
Зміни стосуються уточнення пакету документів, що з метою приведення діяльності у відповідність до Закону подаються професійними учасниками – небанківськими фінансовими установами, а також банками до НКЦПФР.
Зокрема, для небанківських фінансових установ, які мають нерезидентів серед власників з істотною участю, доповнено перелік документів, що характеризують ділову репутацію, письмовим дозволом на участь іноземної юридичної особи у заявнику в Україні, виданим уповноваженим контролюючим органом іноземної держави.
Також внесено корективи до переліку внутрішніх документів, що подаються банками до НКЦПФР. Оскільки, Перехідні положення Закону № 5042-VI не містять жодних особливостей або застережень стосовно неподання банками до НКЦПФР положення про службу внутрішнього аудиту (контролю) та про систему управління ризиками, то застосовувати відповідну норму Порядку та умов видачі ліцензії (рішенням НКЦПФР від 14.05.2014 № 817) не можна. Отже, відповідно до п. 13 частини 2 статті 27-1 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» банки при «підтвердженні» ліцензії повинні подати до НКЦПФР копії порядку про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, положення про службу внутрішнього аудиту (контролю) та про систему управління ризиками.
З текстом доопрацьованих методичних рекомендацій можна ознайомитись за посиланням.