11.08.2014 р. на офіційному веб-сайті НКЦПФР опубліковано для обговорення проект змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 № 819.
Деякі з пропозицій ПАРД та АФП, що були направлені до НКЦПФР на початку року, враховані у цьому проекті, а саме передбачається:
- виключення вимог щодо призначення контролера торговця цінними паперами та затвердження Положення про внутрішній контроль з метою усунення дублювання функцій контролера, служби внутрішнього аудиту (контролю) та системи управління ризиками;
- продовження строків направлення до НКЦПФР щорічної звітності торговця у складі довідок 7, 8 та 9 до 1 квітня (згідно чинної редакції така інформація має подаватись станом на 1 січня у строк до 1 лютого);
- уточнення редакції пункту 9 розділу ІІІ щодо подання до Комісії інформації про зміни під час діяльності ліцензіата – інформація подається тільки щодо змін у документах згідно вичерпного переліку, зазначеного у цьому пункті, а не щодо всіх змін у документах, які подавались для видачі ліцензії.
У зв’язку з виключенням вимог щодо Положення про внутрішній контроль деяка інформація, що не дублюється в інших внутрішніх положеннях, переноситься до Положення про провадження діяльності з торгівлі. Проектом передбачено термін для приведення внутрішніх документів у відповідність до нових вимог – 2 місяці з дня набрання чинності.
Крім того, проектом передбачається уточнення, що у разі відсутності посади головного бухгалтера, особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку також має відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 25 квітня 2013 року № 769. Слід також звернути увагу на те, що проектом пропонується запровадити обов’язок торговця повідомляти Комісію про зміни у графіку роботи протягом наступного робочого дня.
Зважаючи на ситуацію, що склалася у Донецькій та Луганській областях, пропонується запровадити обов’язок торговців повідомляти Комісію про настання форс-мажорних обставин протягом 15 робочих днів. У разі настання форс-мажорних обставин строки надання звітності ліцензіата до Комісії продовжуються.
Також документом пропонується внести технічні зміни до Ліцензійних умов з метою приведення акту у відповідність до законодавства про ринок цінних паперів.
З порівняльною таблицею змін можна ознайомитись за посиланням.
ПАРД та АФП продовжують співпрацю з НКЦПФР з метою удосконалення нормативно-правових актів з питань ліцензування. Асоціації підготували пропозиції до проекту, з якими можна ознайомитись за посиланням. У випадку наявності додаткових пропозицій до проекту просимо надсилати їх на адресу [email protected]. Контактна особа – Олена Велика.