19 серпня 2014 року набрало чинності рішення НКЦПФР від 3 червня 2014 року № 731 «Про затвердження Положення про систему нагляду за дотриманням професійними учасниками фондового ринку пруденційних нормативів у їх діяльності»
Цим Положенням передбачено, що у разі недотримання пруденційних нормативів, професійний учасник повинен здійснити заходи для самостійного приведення показників у відповідність протягом 30 календарних днів. Згідно пункту 9 Положення у разі якщо у тридцяти денний термін професійний учасник не зміг привести показники у відповідність, то він готує та протягом 10 календарних днів подає до НКЦПФР план заходів щодо поліпшення свого фінансового стану. Вимоги до змісту та оформлення плану заходів встановлені Положенням.
На запити учасників Асоціацій ПАРД та АФП розробили Рекомендації з підготовки плану заходів щодо поліпшення фінансового стану торговців цінними паперами, в яких враховані пропозиції та зауваження фахівців Управління пруденційного та консолідованого нагляду НКЦПФР.
В цих методичних рекомендаціях пояснюються підходи та наведено приклади визначення дати, на яку мало місце відхилення, запропоновано форми надання вихідних даних для розрахунку пруденційних нормативів, розкривається перелік та опис типових факторів (причин), що призводять до відхилень розрахункових значень пруденційних нормативів, а також способи приведення показників у відповідність.
З текстом Рекомендацій можна ознайомитись за посиланням.