У зв’язку з набранням чинності з 25.11.2014 року змін до Закону «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (далі – Закон) професійні учасники фондового ринку – СПФМ повинні привести свої внутрішні документи у відповідність до законодавства з урахуванням зазначених змін.
ПАРД/АФП доопрацювали примірні внутрішні документи з фінансового моніторингу та внесли відповідні зміни до примірних Правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу, Анкети та Опитувальника. Зміни передбачають виключення з переліку відомостей про клієнта, які з’ясовує СПФМ, даних про контролера фізичної особи та юридичної особи, оскільки зазначені поняття виключено з Закону. Натомість внесено зміни щодо необхідності з’ясування інформації про кінцевого вигодоодержувача юридичної особи. Також в Опитувальнику відображено інформацію про розширення переліку осіб, які відносяться до публічних діячів. Крім зазначеного, внесено редакційні правки до згаданих документів.
Звертаємо увагу членів ПАРД/АФП на те, що Законом не встановлено строків для приведення суб’єктами первинного фінансового моніторингу своїх внутрішніх документів у відповідність до Закону. Зважаючи на це документи суб’єкта первинного фінансового моніторингу мають відповідати вимогам Закону з дня набрання ним чинності (з 25.11.2014 року).