Мені потрібно знати все про:
Депозитарні установи
Торгівлю цінними паперами
Огляд Держфінмоніторингу "Використання неприбуткових організацій в незаконних цілях"
З 2004 року ПАРД реалізує проект Фінансовий моніторинг. В рамках реалізації проекту спеціалісти ПАРД готують та надають пропозиції до нормативно-правових актів в сфері фінансового моніторингу на фондовому ринку до НКЦПФР та Держфінмоніторингу України.
В рамках проекту фахівці ПАРД працювали над розробкою Методичних рекомендацій з питань фінансового моніторингу для учасників фондового ринку. Також, Асоціація розробила для депозитарних установ та торговців цінними паперами Примірні правила проведення фінансовго моніторингу.
Пошук по слову
- Збірка актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (з коментарями та роз’ясненнями) Завантажити файл (6 Mбайт)
- Питання-відповіді НКЦПФР щодо фінансового моніторингу Завантажити файл (547 Кбайт)
- Рекомендації НКЦПФР з управління ризиками клієнтів СПФМ – профучасників фондового ринку (небанківських фінансових установ) Завантажити файл (4 Mбайт)
- Чи відноситься недержавний пенсійний фонд до неприбуткової організації для цілей фінансового моніторингу та застосування СПФМ норм Закону? Завантажити файл (721 Кбайт)
- Щодо джерел отримання інформації про перелік держав, що підтримують терористичну діяльність, підпадають під санкції, ембарго або аналогічні заходи відповідно до резолюції Ради Безпеки ООН та/або законодавства України Завантажити файл (1 Mбайт)
- Щодо окремих питань здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками (відповіді НКЦПФР) Завантажити файл (4 Mбайт)
- Щодо джерел інформації для виявлення національних, іноземних публічних діячів Завантажити файл (343 Кбайт)
- Рекомендації НКЦПФР щодо використання критеріїв ризиків легалізації (відмиванню) доходів Завантажити файл (38 Кбайт)
- Рекомендації для СПФМ щодо ризиків, пов'язаних із фінансуванням сепаратистських та терористичних заходів на території України Завантажити файл (18 Кбайт)
- Методичні рекомендації Державної служби фінансового моніторингу України щодо застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) Завантажити файл (32 Кбайт)
НКЦПФР листом повідомляє про оприлюднення на сайті Держфінмоніторингу огляду "Використання неприбуткових організацій в незаконних цілях" з метою зменшення ризиків відмивання коштів та/або фінансування тероризму, з яким можна ознайомитися за посиланням.